根据《刑法修正案》，期货公司的从业人员存在下列哪些情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪?( )[2014年9月真题]

admin2019-03-14 45

问题根据《刑法修正案》，期货公司的从业人员存在下列哪些情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪?( )[2014年9月真题]

选项 A、故意提供虚假信息
B、变造交易记录
C、销毁交易记录
D、伪造交易记录

答案A，B，C，D

解析《刑法修正案》第五条第二款规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

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根据《刑法修正案》，期货公司的从业人员存在下列哪些情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪?( )[2014年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。(　　)

小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，应当由B期货公司承担相应的赔偿责任。(　　)

期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。(　　)

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。(　　)

期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。(　　)

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(　　)

期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。(　　)

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．浆液性炎B．纤维素性炎C．化脓性炎D．出血性炎E．间质性炎大叶性肺炎的主要病理学特征是

肝硬化病人不会出现下列哪项内分泌失调的表现

急性腹膜炎腹痛的特点是

周小妹因故意杀人被判处死刑，下级人民法院接到最高人民法院执行死刑命令后，发现周小妹正在怀孕，应当如何处理?

利率升高对房地产投资的影响带来的结果是()。

按照皮亚杰的划分，青春期的思维发展水平属于()。

下表为江西、福建、黑龙江、河南四省2009年粮食及稻谷产量(单位：万吨)，依据表格数据回答下面各题。乙省比丁省稻谷总产量明显更少的主要原因是()。

Areaderwroteintosaythatshewasfeelinglonelyatbreakbecauseherbestfriendwasn’taround.Here’souradvicetoher—an

生产每种产品需要多种零件，则实体产品和零件间的联系是

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除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。( )

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。( )

小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，应当由B期货公司承担相应的赔偿责任。( )

期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。( )

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。( )

期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。( )

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( )

期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。( )

在( )等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．浆液性炎B．纤维素性炎C．化脓性炎D．出血性炎E．间质性炎大叶性肺炎的主要病理学特征是

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周小妹因故意杀人被判处死刑，下级人民法院接到最高人民法院执行死刑命令后，发现周小妹正在怀孕，应当如何处理?

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下表为江西、福建、黑龙江、河南四省2009年粮食及稻谷产量(单位：万吨)，依据表格数据回答下面各题。乙省比丁省稻谷总产量明显更少的主要原因是()。

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在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。