首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对合规风险进行分类，其种类不包括( )。
对合规风险进行分类，其种类不包括( )。
admin
2021-10-08
78
问题
对合规风险进行分类，其种类不包括( )。
选项
A、销售合规性风险
B、支付合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
答案
B
解析
本题主要考查合规风险的种类。合规风险的种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险以及反洗钱合规性风险，不包括支付合规性风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/27mg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突
按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。
在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是()。
全国银行间债券市场交易的债券，采用()。
基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。
关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()。
下列关于交易所发行未上市品种的基金资产估值的说法中错误的是()。
下列不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。
下列关于混合型基金的风险管理的说法，错误的是()。
衍生工具具有高风险的特性，衍生工具面临的风险可能有()。I．因为资产价格或指数变动导致损失的市场风险Ⅱ．因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的运作风险Ⅲ．因为缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险Ⅳ．因为交易对手无法按时付款或者按
随机试题
疾病的发生、发展和转归，主要取决于
影响期权价值的因素不包括()。
()是实施美育的重要途径，对于培养德、智、体等方面全面发展的社会主义事业的建设者和接班人，塑造完美的人格，提高全民族的素质，具有不可替代的作用。
成都是“美食之乡”，虽然餐馆里美味很多，但我更喜欢在家吃饭，现在，请以TheAdvantageofEatingatHome为题写一篇90～100词的英语短文，内容须包括：1．更干净安全；2．省钱；3．再给出一条你的理由，并简要说
人民警察内务建设的原则是高效务实、加强监督、着眼基层。()
竞争是指在市场经济中，商品经济各主体之间为争夺有利的生产和交换条件而发生的相互联系和相互排斥的关系。竞争的范围包括()。
在单独的一次博弈中存在较大的机会主义，也就是只要有可能，每个人都倾向于利用自身的优势为自己谋求最大化的利益，这就可能给对方带来损失，而对方也是同样的人，只要有机会也会这么做，于是双方都要采取措施来防范对方，白白增加了很多“交易成本”。这段话的核心意
生活准备说
Currently,theAmericanarmedforcesarethelargestprofessionalmilitaryontheplanet.Other(1)_____haveprofessionalsoldi
Jennifer:Thegreenhouseeffectmightbecausingthechange,butit’sacyclethat’sbeentrackedforaboutahundredyears
最新回复
(
0
)
