基金管理人不得有( )行为。

admin2013-09-27 58

问题基金管理人不得有( )行为。

选项 A、一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10％
B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％
C、基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D、基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的股票数量超过本次发行股票的总量

答案A,B,C,D

解析根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人不得有下面的行为：一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10％；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％；基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产；基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的股票数量超过本次发行股票的总量；违反基金合同关于投资范围、投资比例的约定；证监会规定的其他禁止行为。

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基金管理人不得有( )行为。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金；会员制机构取得的咨询服务费的50%汇入已报备的收费专用银行账户。(　　)

证券组合管理的意义在于采取一切方法去追求投资收益的最大化。()

参与熊市套利的投资者会()

()是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。

在()中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。

一次还本付息的债券，其终值为债券的本利和。()

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在20年以上、发行之日起15年内不可赎回的债券。(　　)

在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是(　　)。

投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收人为基本目标的基金称为(　　)。

FastFood[A]Unlessyou’reinaparticularlyremotearea,youcan’tgofarinmostdevelopedcountrieswithoutfindingafa

下列消毒剂适合用作消毒洗衣粉、消毒肥皂的原料的是

下列关于贝特类药调血脂机制的描述，错误的是

急性梗阻性化脓性胆管炎的治疗原则为()

保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿。

采用月末一次加权平均法计算发出存货成本，不能在月度内随时结转发出存货的成本。()

下列关于税收征收管理的陈述，不正确的是()。

来回程租赁，不限于单纯的来回程，租期也不受限制，但严格限制还箱地点。（）

基金管理人不得有( )行为。

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会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金；会员制机构取得的咨询服务费的50%汇入已报备的收费专用银行账户。( )

证券组合管理的意义在于采取一切方法去追求投资收益的最大化。()

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()是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。

在()中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。

一次还本付息的债券，其终值为债券的本利和。()

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在20年以上、发行之日起15年内不可赎回的债券。( )

在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是( )。

投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收人为基本目标的基金称为( )。

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保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿。

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会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金；会员制机构取得的咨询服务费的50%汇入已报备的收费专用银行账户。(　　)

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在20年以上、发行之日起15年内不可赎回的债券。(　　)

在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是(　　)。

投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收人为基本目标的基金称为(　　)。