下列关于创业板上市公司证券发行程序的说法，正确的有( )。[2018年9月真题] Ⅰ．上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末总资产10％的股票 Ⅱ．股东大会就发行证券事项作出决议，必须

admin2022-08-17 46

问题下列关于创业板上市公司证券发行程序的说法，正确的有( )。[2018年9月真题]
Ⅰ．上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末总资产10％的股票
Ⅱ．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过，中小投资者表决情况应当单独计票
Ⅲ．上市公司应当自中国证监会核准之日起6个月内发行证券，特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月
Ⅳ．上市公司发行证券前发生重大事项且对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应当重新经中国证监会核准
Ⅴ．上市公司公开发行股票且自行销售的，可以采用竞价方式确定发行价格

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析 Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。Ⅲ项，第38条规定，上市公司应当自中国证监会核准之日起6个月内发行证券。超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。Ⅴ项，第40条第2款规定，上市公司自行销售的，应当在董事会决议中确定发行对象，且不得采用竞价方式确定发行价格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/29Gg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑()。

ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后()位。

基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容，不包括()。

证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是()。

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券资投基金划分为()。

基金公司风险管理中的核心操作环节是()。

碳酸锂：丙米嗪：

A．重要动脉损伤B．重要神经损伤C．两者均可D．两者均不可股骨下1／3骨折可并发

高血压动脉硬化性脑出血最常见的破裂血管是

一般对致癌物制定的实际安全剂量在人群中引起的肿瘤超额发生率不超过

A、嫩蜜B、炼糖C、中蜜D、蜂蜜E、老蜜温度达116～118℃，相对密度为1.37（）

在记账无误的情况下，造成银行对账单和银行存款日记账不一致的原因是()。

下列资源配置状态中，达到帕累托最优的是()。

()既是职业道德行为的出发点，又是激励教师实现某种职业道德目标的动力。

在中国特色社会主义伟大实践中，()是行动指南。

设随机变量．X～F(m，m)，令p=P(X≤1)，q=P(X≥1)，则()．

投资银行业务

证券专项业务类资格

销售机构向普通投资者销售产品或提供服务的，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有()。 Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ．因经营机构的业务或财

基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑()。

ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后()位。

基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容，不包括()。

证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是()。

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券资投基金划分为()。

基金公司风险管理中的核心操作环节是()。

碳酸锂：丙米嗪：

A．重要动脉损伤B．重要神经损伤C．两者均可D．两者均不可股骨下1／3骨折可并发

高血压动脉硬化性脑出血最常见的破裂血管是

一般对致癌物制定的实际安全剂量在人群中引起的肿瘤超额发生率不超过

A、嫩蜜B、炼糖C、中蜜D、蜂蜜E、老蜜温度达116～118℃，相对密度为1.37（）

在记账无误的情况下，造成银行对账单和银行存款日记账不一致的原因是()。

下列资源配置状态中，达到帕累托最优的是()。

()既是职业道德行为的出发点，又是激励教师实现某种职业道德目标的动力。

在中国特色社会主义伟大实践中，()是行动指南。

设随机变量．X～F(m，m)，令p=P(X≤1)，q=P(X≥1)，则()．