下列关于创业板上市公司证券发行程序的说法，正确的有( )。[2018年9月真题] Ⅰ．上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末总资产10％的股票 Ⅱ．股东大会就发行证券事项作出决议，必须

admin2022-08-17 95

问题下列关于创业板上市公司证券发行程序的说法，正确的有( )。[2018年9月真题]
Ⅰ．上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末总资产10％的股票
Ⅱ．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过，中小投资者表决情况应当单独计票
Ⅲ．上市公司应当自中国证监会核准之日起6个月内发行证券，特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月
Ⅳ．上市公司发行证券前发生重大事项且对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应当重新经中国证监会核准
Ⅴ．上市公司公开发行股票且自行销售的，可以采用竞价方式确定发行价格

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析 Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。Ⅲ项，第38条规定，上市公司应当自中国证监会核准之日起6个月内发行证券。超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。Ⅴ项，第40条第2款规定，上市公司自行销售的，应当在董事会决议中确定发行对象，且不得采用竞价方式确定发行价格。

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()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

可以作为基金管理公司实际控制人的是()。

基金年度报告中不必披露的财务指标是()。

关于特定道德规范与基本道德规范之间存在的差异性，下列表述错误的是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过O．59／6时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

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()是指银行业金融机构总部对总部相关授信业务职能部门或直接管理的经营单位授予全部或部分信贷产品一定期限、一定金额内的授信审批权限。

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甲公司2015年年末应收账款账面余额为800万元，当年计提坏账准备100万元，坏账准备期初余额为0。假定税法规定，已提坏账准备在实际发生损失前不得税前扣除。2015年年末有关所得税会计处理表述中，不正确的是()。

秦始皇陵位于陕西西安临潼区，北宋帝陵位于河南开封境内。()

(2019年真题)债权人王某伙同他人将债务人甲关在办公室中长达十几个小时并持续辱骂，甲求救未果后持水果刀将王某刺成重伤，甲的行为应认定为()。

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