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《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
admin
2021-08-13
92
问题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
选项
A、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
C、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D、未按规定进行风险揭示和信息披露的
E、未建立相关风险管理制度和管理体系的
答案
A,B,C,D
解析
除ABCD四项外,满足题于要求的主要情形还包括:未按规定对客户进行评估。E项情形,银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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