证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

admin2012-03-29 22

问题证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

选项 A、为委托人服务和公平买卖的原则
B、为受托人服务的原则
C、扩大交易量的原则
D、利益至上的原则

答案A

解析证券经纪商必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。例如，坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。具体地说，证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。

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证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,期权的买方执行期权将有利可图,此时为虚值期权。()

切线类是根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法。()

各行业变动时,往往呈现出明显的、可测的增长或衰退的格局。这些变动与国民经济总体的周期变动是有关系的,但关系密切的程度又不一样。据此,可以将行业分为()。

独立性和客观性原则,是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。()

机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征,因而其发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标。()

保守投资者认为:增加的期望收益率恰好能补偿增加的风险,所以A与B两种证券组合的满意程度相同,证券组合A与证券组合B无差异。()

资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度。这些人是()。

企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐，但上市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。()

清算和交收是证券结算的两个方面。()

所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。()

下列哪些情况一般禁用洋地黄药物（）

终板膜上与终板电位产生有关的离子通道是

女，38岁，左乳腺内上有约4cm×4cm肿块，无疼痛，肿块与皮肤粘连，形成酒窝样改变．寿腋下可触及约1．5cm×1．5cm淋巴结。其诊断首先考虑为

A．利福平B．乙胺丁醇C．异烟肼D．链霉素E．对氨基水杨酸可导致红、绿色盲的药物是

图7—66(a)所示电路中，复位信号、数据输入及时钟脉信号如图7－66(b)所示，经分析可知，在第一个和第二个时钟脉冲的下降沿过后，输出Q分别等于()。附：触发器的逻辑状态表为

关于出版前言的说法，正确的有()等。

以下选项中，哪些是社会工作的要素?(　　)

吉尔福特提出的智力理论是()

Whatarethespeakersmainlydiscussing?

证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

证券交易

原证券从业资格

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对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,期权的买方执行期权将有利可图,此时为虚值期权。()

切线类是根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法。()

各行业变动时,往往呈现出明显的、可测的增长或衰退的格局。这些变动与国民经济总体的周期变动是有关系的,但关系密切的程度又不一样。据此,可以将行业分为()。

独立性和客观性原则,是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。()

机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征,因而其发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标。()

保守投资者认为:增加的期望收益率恰好能补偿增加的风险,所以A与B两种证券组合的满意程度相同,证券组合A与证券组合B无差异。()

资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度。这些人是()。

企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐，但上市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。()

清算和交收是证券结算的两个方面。()

所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。()

下列哪些情况一般禁用洋地黄药物（）

终板膜上与终板电位产生有关的离子通道是

女，38岁，左乳腺内上有约4cm×4cm肿块，无疼痛，肿块与皮肤粘连，形成酒窝样改变．寿腋下可触及约1．5cm×1．5cm淋巴结。其诊断首先考虑为

A．利福平B．乙胺丁醇C．异烟肼D．链霉素E．对氨基水杨酸可导致红、绿色盲的药物是

图7—66(a)所示电路中，复位信号、数据输入及时钟脉信号如图7－66(b)所示，经分析可知，在第一个和第二个时钟脉冲的下降沿过后，输出Q分别等于()。附：触发器的逻辑状态表为

关于出版前言的说法，正确的有()等。

以下选项中，哪些是社会工作的要素?( )

吉尔福特提出的智力理论是()

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以下选项中，哪些是社会工作的要素?(　　)