证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

admin2012-03-29 5

问题证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

选项 A、为委托人服务和公平买卖的原则
B、为受托人服务的原则
C、扩大交易量的原则
D、利益至上的原则

答案A

解析证券经纪商必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。例如，坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。具体地说，证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。

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证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是在原有金融工具或金融产品的基础上,将其构成因素中的某些高风险因子进行剥离,使剥离后的各个部分独立地作为一种金融工具产品参与市场交易。

资产重组对公司的影响有()。

影响股票投资价值的因素很多,包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。()

实质性重组一般要将被并购企业()以上的资产与并购企业的资产进行置换,或双方资产合并。

信托投资公司要成为询价对象，除经相关监管部门重新登记已满两年外，注册资本不低于()亿元，最近()个月有活跃的证券市场投资记录。

使用募集资金收购资产或者股权的，应当披露与该资产或者股权相关的()事项。

在实际运用中，在比较各种筹资方式时，使用()；在进行资本结构决策时，使用()；在进行追加筹资决策时，使用()。

定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%。()

在确定了目标市场后，证券公司在具体客户招揽过程中，首先要与客户建立关系。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

“建国君民，教学为先”揭示了教育的重要性和()。

简述我国制定的注册会计师执业准则，应该达到的目标。

关于常用制药用水的错误表述是

【2012年第38题】如图3-536所示两种桁架，在荷载作用下上弦中点A的位移分别为△I和△Ⅱ，比较二者大小关系正确的是：

对于一个健康成长的公司来说，筹资活动的现金流量应该是()。

下列关于应收票据的表述中，正确的是()。

任何单位或者个人运送、邮寄、携带文物出境，应当向海关申报；海关凭文物出境许可证放行。()

马克思主义认识论的根本要求和具体体现是

Feld,theshoemaker,wasannoyedthathishelper,Sobel,wassoinsensitivetohisreveriethathewouldn’tforaminuteceaseh

BodyLanguageandMindIntroductionBodylanguagerevealswhoweare.Nonverbalexpressionsof【T1】【T1】

证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是在原有金融工具或金融产品的基础上,将其构成因素中的某些高风险因子进行剥离,使剥离后的各个部分独立地作为一种金融工具产品参与市场交易。

资产重组对公司的影响有()。

影响股票投资价值的因素很多,包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。()

实质性重组一般要将被并购企业()以上的资产与并购企业的资产进行置换,或双方资产合并。

信托投资公司要成为询价对象，除经相关监管部门重新登记已满两年外，注册资本不低于()亿元，最近()个月有活跃的证券市场投资记录。

使用募集资金收购资产或者股权的，应当披露与该资产或者股权相关的()事项。

在实际运用中，在比较各种筹资方式时，使用()；在进行资本结构决策时，使用()；在进行追加筹资决策时，使用()。

定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%。()

在确定了目标市场后，证券公司在具体客户招揽过程中，首先要与客户建立关系。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

“建国君民，教学为先”揭示了教育的重要性和()。

简述我国制定的注册会计师执业准则，应该达到的目标。

关于常用制药用水的错误表述是

【2012年第38题】如图3-536所示两种桁架，在荷载作用下上弦中点A的位移分别为△I和△Ⅱ，比较二者大小关系正确的是：

对于一个健康成长的公司来说，筹资活动的现金流量应该是()。

下列关于应收票据的表述中，正确的是()。

任何单位或者个人运送、邮寄、携带文物出境，应当向海关申报；海关凭文物出境许可证放行。()

马克思主义认识论的根本要求和具体体现是

Feld,theshoemaker,wasannoyedthathishelper,Sobel,wassoinsensitivetohisreveriethathewouldn’tforaminuteceaseh

BodyLanguageandMindIntroductionBodylanguagerevealswhoweare.Nonverbalexpressionsof【T1】______【T1】______

BodyLanguageandMindIntroductionBodylanguagerevealswhoweare.Nonverbalexpressionsof【T1】【T1】