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  3. 华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?

华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?

admin2021-07-05  33
问题 华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?
选项 A、从事证券投资时，将信泰基金的财产独立于自己固有的财产
B、以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保
C、就其管理的信泰基金与其他基金的财产，规定不同的基金收益条款
D、向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12％
答案B,C,D
解析 《证券投资基金法》第5条第2款：“基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。”故A项正确。依据《证券投资基金法》第73条：“基金财产不得用于下列投资或者活动：
……(2)违反规定向他人贷款或者提供担保……”
信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保不符合法律规定，故B项错误，当选。《证券投资基金法》第20条：“公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：
……(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；
……(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失……”
可见，就其管理的信泰基金与其他基金的财产规定不同的基金收益条款，违反公平对待原则。故C项错误，当选。向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12％，违规承诺收益，故D项错误，当选。
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试卷二

法律职业资格

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