证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

admin2014-05-18 88

问题证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C、公司及其董事、监事、高级管理人员最近一年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D、财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
E、客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排

答案A,B,D,E

解析

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证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。()

证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。()

从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。()

证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。()

收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。()

下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有()

2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

中国证监会于2001年公布的《上市公司行业分类指引》是非强制性标准，适用于证券行业内的所有单位、部门和上市公司。()

就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于长期的行情预测。(　　)

下列关于基金客户信息的表述，不正确的是()。

简述公共政策评估的主体。

因防止、制止国家的、集体的财产或者他人的财产、人身遭受侵害而使自己受到损害的，由侵权人承担赔偿责任；可以给予适当补偿的是()。

病史记载中最重要的内容是()

土地一般是指()。

前馈控制是以未来为导向的，它的目标是在偏差发生之前阻止其发生。下列属于前馈控制的是：

投资函数

一个()允许用户为类定义一种模式，使得类中的某些数据成员、某些成员函数的参数和返回值能取任意数据类型。

证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。()

证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。()

从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。()

证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。()

收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。()

下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有()

2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

中国证监会于2001年公布的《上市公司行业分类指引》是非强制性标准，适用于证券行业内的所有单位、部门和上市公司。()

就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于长期的行情预测。( )

下列关于基金客户信息的表述，不正确的是()。

简述公共政策评估的主体。

因防止、制止国家的、集体的财产或者他人的财产、人身遭受侵害而使自己受到损害的，由侵权人承担赔偿责任；可以给予适当补偿的是()。

病史记载中最重要的内容是()

土地一般是指()。

前馈控制是以未来为导向的，它的目标是在偏差发生之前阻止其发生。下列属于前馈控制的是：

投资函数

一个()允许用户为类定义一种模式，使得类中的某些数据成员、某些成员函数的参数和返回值能取任意数据类型。

就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于长期的行情预测。(　　)