证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

admin2014-05-18 82

问题证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C、公司及其董事、监事、高级管理人员最近一年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D、财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
E、客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排

答案A,B,D,E

解析

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证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。()

证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。()

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。()

证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。()

证券回购交易的另一方面是()暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有()。

证券交易所竞价的结果有()的可能。

下述()说法是正确的。

我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币()亿元。

2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

大规模舆论的导火线是()

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对油脂性基质说法不正确的是

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商鞅变法中对农业生产起促进作用的措施是()。

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