证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

admin2014-05-18 57

问题证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C、公司及其董事、监事、高级管理人员最近一年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D、财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
E、客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排

答案A,B,D,E

解析

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证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。()

印花税由证券交易的买卖双方分别交付。()

在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。()

营业部安全保卫制度的基本内容一般包括()。

证券回购二次清算的步骤包括()。

全国银行间债券质押式回购期限最长为()天。

下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有()

上海证券交易所和()通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。

技术分析适用于()

阅读下文，回答问题。独语何其芳

过期产儿是指胎龄()

患者全身水肿，按之没指，起病缓慢，病程较长，小便短少，身体困重，胸闷，纳呆，泛恶，舌苔白腻，脉沉缓。问题l：其证候是

病毒在宿主细胞内的复制周期过程，正确的描述是

关于氟斑牙描述哪项是不正确的

某男性患者进行胸部听诊，在其胸骨角附近、肩胛间区的第3、4胸椎水平及后肺尖可闻及吸气和呼气时的强弱、音调、长短大致相等的呼吸音，考虑为（　　）。

下列选项中，不属于《住宅质量保证书》中的内容是()。

人头脑中出现的“学习时如何有效记忆，解决问题时如何明确思维方向”等属于()

《凡尔赛和约》签订后，协约国联军司令福煦脱口而出：“这不是和平，这是20年的休战”，能够验证这一预言的是()。

证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。()

印花税由证券交易的买卖双方分别交付。()

在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。()

营业部安全保卫制度的基本内容一般包括()。

证券回购二次清算的步骤包括()。

全国银行间债券质押式回购期限最长为()天。

下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有()

上海证券交易所和()通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。

技术分析适用于()

阅读下文，回答问题。独语何其芳

过期产儿是指胎龄()

患者全身水肿，按之没指，起病缓慢，病程较长，小便短少，身体困重，胸闷，纳呆，泛恶，舌苔白腻，脉沉缓。问题l：其证候是

病毒在宿主细胞内的复制周期过程，正确的描述是

关于氟斑牙描述哪项是不正确的

某男性患者进行胸部听诊，在其胸骨角附近、肩胛间区的第3、4胸椎水平及后肺尖可闻及吸气和呼气时的强弱、音调、长短大致相等的呼吸音，考虑为（ ）。

下列选项中，不属于《住宅质量保证书》中的内容是()。

人头脑中出现的“学习时如何有效记忆，解决问题时如何明确思维方向”等属于()

《凡尔赛和约》签订后，协约国联军司令福煦脱口而出：“这不是和平，这是20年的休战”，能够验证这一预言的是()。

某男性患者进行胸部听诊，在其胸骨角附近、肩胛间区的第3、4胸椎水平及后肺尖可闻及吸气和呼气时的强弱、音调、长短大致相等的呼吸音，考虑为（　　）。