证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

admin2014-05-18 47

问题证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C、公司及其董事、监事、高级管理人员最近一年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D、财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
E、客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排

答案A,B,D,E

解析

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证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照(副本)”、由机构批设机关核准的公司章程等。()

在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。()

买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。()

证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。()

证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在()。

在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为()

下列有关公平原则的说法正确的是()

基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为()

上海证券交易所和()通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。

A、一类医疗器械B、二类医疗器械C、三类医疗器械D、试产品E、准产品煮沸消毒器是

A．淋巴转移和种植B．血行转移和淋巴转移C．直接蔓延和种植D．直接蔓延和淋巴转移E．血行转移子宫颈癌主要播散的方式是()

(　　　)是指一个流水组中施工过程的个数。施工过程可以是一个工序、一项分项工程或是它们的组合。计算时施工过程数用N表示。

根据《中华人民共和国合同法》的规定，下列要约中可撤销的是()。

在讲解“遗传信息的携带者——核酸”一节时，教师分析了DNA能作为警方寻找犯罪嫌疑人的重要材料后，提出问题：“DNA的什么特点能让其发挥这么大的作用呢?”这个问题属于()。

【2014年四川.单选】在学校的师生关系中，最基本的关系是()。

某种茶叶原价30元一包，为了促销，降低了价格，销量增加了二倍，收入增加了五分之三，则一包茶叶降价()元。

假设1995年的国内生产总值为200亿，那么1996年的国内生产总值为()第三产业的指数超过人均国内生产总值指数的年份()

数据结构分为逻辑结构和存储结构，循环队列属于______结构。

证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照(副本)”、由机构批设机关核准的公司章程等。()

在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。()

买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。()

证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。()

证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在()。

在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为()

下列有关公平原则的说法正确的是()

基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为()

上海证券交易所和()通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。

A、一类医疗器械B、二类医疗器械C、三类医疗器械D、试产品E、准产品煮沸消毒器是

A．淋巴转移和种植B．血行转移和淋巴转移C．直接蔓延和种植D．直接蔓延和淋巴转移E．血行转移子宫颈癌主要播散的方式是()

( )是指一个流水组中施工过程的个数。施工过程可以是一个工序、一项分项工程或是它们的组合。计算时施工过程数用N表示。

根据《中华人民共和国合同法》的规定，下列要约中可撤销的是()。

在讲解“遗传信息的携带者——核酸”一节时，教师分析了DNA能作为警方寻找犯罪嫌疑人的重要材料后，提出问题：“DNA的什么特点能让其发挥这么大的作用呢?”这个问题属于()。

【2014年四川.单选】在学校的师生关系中，最基本的关系是()。

某种茶叶原价30元一包，为了促销，降低了价格，销量增加了二倍，收入增加了五分之三，则一包茶叶降价()元。

假设1995年的国内生产总值为200亿，那么1996年的国内生产总值为()第三产业的指数超过人均国内生产总值指数的年份()

数据结构分为逻辑结构和存储结构，循环队列属于______结构。

(　　　)是指一个流水组中施工过程的个数。施工过程可以是一个工序、一项分项工程或是它们的组合。计算时施工过程数用N表示。