证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2011-04-03 69

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有()。

()的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。

《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事()年以上基金业务或者()年以上证券、金融业务的工作经历。

如果两个公司的财务比率数据完全相同，其中一个的应收账款账龄均为1年以内，另一个的应收账款账龄有50%以上超过2年，那么后者流动比率的可信度低于前者。()

如果一种付息债券的市场价格等于其面值，则到期收益率等于其票面利率。()

通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归()所有。

股票基金、债券基金、货币市场基金的申购、赎回均采用“金额申购、份额赎回”原则。()

香港主板上市的H股公司应委任一名授权代表，作为公司与交易所之间的主要沟通渠道。()

上市公司出现()情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

首次公开发行的网上直播内容应以()方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。

某一社区护士正在进行以“冬季老年人保健”为主题的讨论会。共享信息的最基本传播形式为

试验研究的基本要素有

流感病毒能溶解宿主细胞表面的神经氨酸的结构是

下列哪种病变X线片表现为根尖周圆形低密度透射区，边缘有一薄层质密白线

下列各项情形中，成立自首的是()。

下列对于智能决策支持系统(IDSS)的理解不正确的是()。

据了解各地对××问题反映很强烈，请注意清理这些流言，并及时报告局政策研究室。

关于像素的颜色范围说法正确的是(　　　)

Ifyoudonothaveto(11)allthemoneythatyoumake,thenyouareabletosavemoney.Somepeopletrytosave(12).The

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有()。

()的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。

《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事()年以上基金业务或者()年以上证券、金融业务的工作经历。

如果两个公司的财务比率数据完全相同，其中一个的应收账款账龄均为1年以内，另一个的应收账款账龄有50%以上超过2年，那么后者流动比率的可信度低于前者。()

如果一种付息债券的市场价格等于其面值，则到期收益率等于其票面利率。()

通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归()所有。

股票基金、债券基金、货币市场基金的申购、赎回均采用“金额申购、份额赎回”原则。()

香港主板上市的H股公司应委任一名授权代表，作为公司与交易所之间的主要沟通渠道。()

上市公司出现()情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

首次公开发行的网上直播内容应以()方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。

某一社区护士正在进行以“冬季老年人保健”为主题的讨论会。共享信息的最基本传播形式为

试验研究的基本要素有

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下列哪种病变X线片表现为根尖周圆形低密度透射区，边缘有一薄层质密白线

下列各项情形中，成立自首的是()。

下列对于智能决策支持系统(IDSS)的理解不正确的是()。

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