证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2011-04-03 56

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有()。

下列关于基金与信托产品的说法，正确的有()。

我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括()。

《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于()元人民币。

封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为()元人民币。

()，新修订的《证券法》和《公司法》开始实施。

下列关于市场占有率的说法中，错误的是()

《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人、代销机构应当妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期至少为()年。

在基金季度报告的投资组合报告中，需要披露的有()。

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。()

Asamediumofexchange,moneypermitstheseparationofexchangeintothetwodistinctactsofbuyingandselling,withoutrequ

中华人民共和国的成立,标志着半殖民地半封建社会的结束,实现了新民主主义向社会主义的转变。

患儿，女，2岁。膝内翻，不愿运动，难久立，血清25-(OH)D3下降，血清钙下降。双腕关节正侧位片：临时钙化带模糊，干骺端增宽。该患儿处于佝偻病的

关于执行过程中当事人对执行行为的异议，以下说法错误的是：

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。(　　)

视觉暂留指人眼在观察景物时，光信号传入大脑神经，需经过一段短暂的时间，光的作用结束后，视神经的反应速度会造成视觉形象并不立即消失的现象。根据上述定义，下列未利用视觉暂留现象的是：

简评斯大林《苏联社会主义经济问题》。

【S1】【S2】

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有()。

下列关于基金与信托产品的说法，正确的有()。

我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括()。

《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于()元人民币。

封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为()元人民币。

()，新修订的《证券法》和《公司法》开始实施。

下列关于市场占有率的说法中，错误的是()

《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人、代销机构应当妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期至少为()年。

在基金季度报告的投资组合报告中，需要披露的有()。

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。()

Asamediumofexchange,moneypermitstheseparationofexchangeintothetwodistinctactsofbuyingandselling,withoutrequ

中华人民共和国的成立,标志着半殖民地半封建社会的结束,实现了新民主主义向社会主义的转变。

患儿，女，2岁。膝内翻，不愿运动，难久立，血清25-(OH)D3下降，血清钙下降。双腕关节正侧位片：临时钙化带模糊，干骺端增宽。该患儿处于佝偻病的

关于执行过程中当事人对执行行为的异议，以下说法错误的是：

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。( )

视觉暂留指人眼在观察景物时，光信号传入大脑神经，需经过一段短暂的时间，光的作用结束后，视神经的反应速度会造成视觉形象并不立即消失的现象。根据上述定义，下列未利用视觉暂留现象的是：

简评斯大林《苏联社会主义经济问题》。

【S1】【S2】

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。(　　)