证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2011-04-03 55

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有()。

下列机构属于证券市场服务机构的有()。

在技术分析中，关于缺口理论，下面说法正确的是()

()，新修订的《证券法》和《公司法》开始实施。

能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股和()

下列说法不正确的是()

基金管理公司内部控制制度由()组成。

《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近()年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

基金定期报告中，需要进行审计的是()。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

既针对未来预期的汇率变动又针对未来收益的风险类型是()。

UNIX系统中提供了一种实现进程问的信息传送机制，把一个进程的标准输出与另一个进程的标准输入连接起来，这种机制称为

我国法律体系由具有内在联系的法律部门组成，这些法律部门又可以分为实体法和程序法。属于实体法的是

下列选项中不属于CIF术语下买方的主要义务的是()

某公司发行面额为500的20年期债券，票面利率为9％，发行费用率为4％公司所得税税率为．33％，则该债券的资金成本是()。

建设工程项目管理实施规划的编制依据不包括()。

改革开放以来，我国最早实行对外开放的省份是()。①浙江②广东③福建④江苏

Accordingtotheauthor,.Whenwemakefriends,wemightconsidertheotherperson’sagebecause.

Itseemsyoualwaysforget--yourreadingglasseswhenyouarerushingtowork,yourcoatwhenyouaregoingtothecleaners,you

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有()。

下列机构属于证券市场服务机构的有()。

在技术分析中，关于缺口理论，下面说法正确的是()

()，新修订的《证券法》和《公司法》开始实施。

能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股和()

下列说法不正确的是()

基金管理公司内部控制制度由()组成。

《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近()年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

基金定期报告中，需要进行审计的是()。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

既针对未来预期的汇率变动又针对未来收益的风险类型是()。

UNIX系统中提供了一种实现进程问的信息传送机制，把一个进程的标准输出与另一个进程的标准输入连接起来，这种机制称为

我国法律体系由具有内在联系的法律部门组成，这些法律部门又可以分为实体法和程序法。属于实体法的是

下列选项中不属于CIF术语下买方的主要义务的是()

某公司发行面额为500的20年期债券，票面利率为9％，发行费用率为4％公司所得税税率为．33％，则该债券的资金成本是()。

建设工程项目管理实施规划的编制依据不包括()。

改革开放以来，我国最早实行对外开放的省份是()。①浙江②广东③福建④江苏

Accordingtotheauthor,______.Whenwemakefriends,wemightconsidertheotherperson’sagebecause______.

Itseemsyoualwaysforget--yourreadingglasseswhenyouarerushingtowork,yourcoatwhenyouaregoingtothecleaners,you

Accordingtotheauthor,.Whenwemakefriends,wemightconsidertheotherperson’sagebecause.