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下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ.口头或书面警示 Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 Ⅳ.限制相关证券账户交易
下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ.口头或书面警示 Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 Ⅳ.限制相关证券账户交易
admin
2019-01-31
57
问题
下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款
Ⅱ.口头或书面警示
Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
Ⅳ.限制相关证券账户交易
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券交易所对交易异常情况的处理措施包括:
①口头或书面警示;
②约见谈话;
③要求提交书面承诺;
④限制相关证券账户交易;
⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;
⑥上报中国证监会查处。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2Lfg777K
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金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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