下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ．口头或书面警示 Ⅲ．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 Ⅳ．限制相关证券账户交易

admin2019-01-31 58

问题下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．按照交易资金一定比例收取罚款
Ⅱ．口头或书面警示
Ⅲ．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
Ⅳ．限制相关证券账户交易

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券交易所对交易异常情况的处理措施包括：
①口头或书面警示；
②约见谈话；
③要求提交书面承诺；
④限制相关证券账户交易；
⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；
⑥上报中国证监会查处。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2Lfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ．口头或书面警示 Ⅲ．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 Ⅳ．限制相关证券账户交易

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（）。

从债券的形式来看，我国发行的国债可分为()

国债按资金用途可以分为()

金融衍生工具产生和发展的基本原因有(　　)。

对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有()。

某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投()票。

以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做()。

1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的()。

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间关系是委托一代理关系。(　　)

20世纪的年代，在局域网技术领域占主导地位的技术不包括【】

和通信网络相比，计算机网络最本质的功能是()。

产妇郑某住院分娩，分娩过程中由于医护人员操作错误，造成郑某大出血死亡。此后其家属进行的下列哪项行为是不恰当的

患者，女，40岁，慢性肾小球肾炎病史10年，因反复发作不愈，影响生活和工作，患者表现非常焦虑。护士针对该患者采取的心理护理内容中，重要性最低的是()。

我国境内的外商投资企业，会计记录文字应符合以下规定()。

第二次工业革命，主要是指20一纪70年代以来以信息和新能源技术创新引领并孕育的新一轮工业革命。下列不属于第三次工业革命的是()

《德奥意三国同盟条约》

Let’ssayapatientwalksintomyofficeandsayshe’sbeenfeelingdownforthepastthreeweeks.Amonthago,hisfianceeleft

图1-1是一个软件项目的活动图，其中顶点表示项目里程碑，连接顶点的边表示包含的活动，边上的值表示完成活动所需要的时间，则关键路径长度为______。

•ReadthearticlebelowaboutAccenture.•Inmostofthelines34-45thereisoneextraword.Itiseithergrammaticallyincor

下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ．口头或书面警示 Ⅲ．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 Ⅳ．限制相关证券账户交易

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（）。

从债券的形式来看，我国发行的国债可分为()

国债按资金用途可以分为()

金融衍生工具产生和发展的基本原因有( )。

对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有()。

某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投()票。

以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做()。

1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的()。

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间关系是委托一代理关系。( )

20世纪的年代，在局域网技术领域占主导地位的技术不包括【】

和通信网络相比，计算机网络最本质的功能是()。

产妇郑某住院分娩，分娩过程中由于医护人员操作错误，造成郑某大出血死亡。此后其家属进行的下列哪项行为是不恰当的

患者，女，40岁，慢性肾小球肾炎病史10年，因反复发作不愈，影响生活和工作，患者表现非常焦虑。护士针对该患者采取的心理护理内容中，重要性最低的是()。

我国境内的外商投资企业，会计记录文字应符合以下规定()。

第二次工业革命，主要是指20一纪70年代以来以信息和新能源技术创新引领并孕育的新一轮工业革命。下列不属于第三次工业革命的是()

《德奥意三国同盟条约》

Let’ssayapatientwalksintomyofficeandsayshe’sbeenfeelingdownforthepastthreeweeks.Amonthago,hisfianceeleft

图1-1是一个软件项目的活动图，其中顶点表示项目里程碑，连接顶点的边表示包含的活动，边上的值表示完成活动所需要的时间，则关键路径长度为______。

•ReadthearticlebelowaboutAccenture.•Inmostofthelines34-45thereisoneextraword.Itiseithergrammaticallyincor

金融衍生工具产生和发展的基本原因有(　　)。

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间关系是委托一代理关系。(　　)