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金融机构在办理证券业务过程中,不得有下列( )行为。
金融机构在办理证券业务过程中,不得有下列( )行为。
admin
2020-03-28
44
问题
金融机构在办理证券业务过程中,不得有下列( )行为。
选项
A、利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
B、在债券投资、交易过程中,制造、散布虚假信息误导市场成员和客户
C、通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势
D、在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率
答案
A,B,C,D
解析
根据《中国银行业反不正当竞争公约》第十一条的规定,会员单位在办理证券业务中,应严格遵守国家有关法律法规,不得有下列行为:①在企业短期融资券、金融债券承销过程中,通过恶意压低承销费用竞争客户,扰乱正常的市场价格秩序。②在债券投资、交易过程中,制造、散布虚假的信息误导市场成员和客户;利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益;通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势。③在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率。A、B、C、D四项正确。故本题选ABCD。
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银保监法律类题库国家公务员分类
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银保监法律类
国家公务员
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