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基金管理人内部控制机制应在四个方面加强,其不包括( )。
基金管理人内部控制机制应在四个方面加强,其不包括( )。
admin
2021-09-09
12
问题
基金管理人内部控制机制应在四个方面加强,其不包括( )。
选项
A、建立健全基金管理人内部控制机构,从组织上强化内部控制,引导基金管理人所有员工重视内部控制
B、建立健全可靠的基金销售部门,提供收益
C、强化责任管理、制度管理,规范控制行为,建立健全良好的控制环境、完善的控制体系和可靠充分的控制程序为一体的内部控制管理机制
D、重视程序监督,注重“内部人”监督
答案
B
解析
基金管理人内部控制机制应在四个方面加强,包括:(1)建立健全基金管理人内部控制机构,从组织上强化内部控制,引导基金管理人所有员工重视内部控制;(2)建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门、后台支持部门等;(3)强化责任管理、制度管理,规范控制行为,建立健全良好的控制环境、完善的控制体系和可靠充分的控制程序为一体的内部控制管理机制;(4)重视程序监督,注重“内部人”监督。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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