自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。

admin2013-05-10 50

问题自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。

选项 A、法律、行政法规
B、监管部门规章及规范性文件
C、行业规范
D、自律规则

答案A,B,C,D

解析合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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