建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有( )。

admin2014-05-18 53

问题建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有( )。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度
C、建立授权管理与问责制
D、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

答案A,B,D

解析建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资产管理计划投资主办人员制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。故A、B、D选项正确。建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。

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建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

沪深证券交易所现行的集合竞价时问为每个交易日上午()

发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的()原则。

在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

同一客户只能开立1个交易所专用证券账户。()

证券成交速度快，说明其流动性很好。()

证券担保比例一(现金＋信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额＋融资卖出证券数量市价一利息及费用)。()

批量证券转托管分为()方式。

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。()

证券交易所对于不履行义务的会员有权给予()处分或处罚。

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。()

简述DES的基本思想。

记忆过程包括()

中度新生儿缺氧缺血性脑病症状最明显的时间是

下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有()。I．客体要件Ⅱ．客观要件Ⅲ．主体要件Ⅳ．主观要件

同一财产抵押权与留置权并存时，()优先受偿。

职业活动内在的道德准则是()

政府的行为对社会行为有着重要的和示范作用，所以，政务诚信建设必须，并且要抓实抓好。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

在通常情况下，下列的关系中，不可以作为关系数据库的关系是()。

Iinterviewedsomepeople___________________________(他们是最优秀的演说家和畅销书的作者).

建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

沪深证券交易所现行的集合竞价时问为每个交易日上午()

发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的()原则。

在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

同一客户只能开立1个交易所专用证券账户。()

证券成交速度快，说明其流动性很好。()

证券担保比例一(现金＋信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额＋融资卖出证券数量市价一利息及费用)。()

批量证券转托管分为()方式。

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。()

证券交易所对于不履行义务的会员有权给予()处分或处罚。

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。()

简述DES的基本思想。

记忆过程包括()

中度新生儿缺氧缺血性脑病症状最明显的时间是

下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有()。I．客体要件Ⅱ．客观要件Ⅲ．主体要件Ⅳ．主观要件

同一财产抵押权与留置权并存时，()优先受偿。

职业活动内在的道德准则是()

政府的行为对社会行为有着重要的__________和示范作用，所以，政务诚信建设必须__________，并且要抓实抓好。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

在通常情况下，下列的关系中，不可以作为关系数据库的关系是()。

Iinterviewedsomepeople___________________________(他们是最优秀的演说家和畅销书的作者).

政府的行为对社会行为有着重要的和示范作用，所以，政务诚信建设必须，并且要抓实抓好。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。