首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
admin
2018-11-16
47
问题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
选项
A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D、以上都不是
答案
B
解析
反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2Xmg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
UCITS新增的投资品种不包括()。
下列关于计价错误的处理及责任承担的说法错误的是()。
允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。
期货交易中，绝大多数的期货交易者都以()的方式了结交易。
()是我国在资本项目未完全开放的背景下选择的一种过渡性资本市场开放制度。
根据UCITS一号指令的管辖原则，东道国可以行使的管辖权是()。
下图资本市场线中，切点投资组合具有的特征不包括()。
QFII制度的实施使境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应，有助于建立价值投资和理性投资的市场氛围，让投资者更加关注上市公司本身的投资价值，逐渐树立中长期投资、组合管理、风险管理等正确的投资理念，属：QFⅡ机制的()
某基金业绩比较基准为90％×沪深300指数收益+10％×中证全债指数收益。该基金2017年9月30日收盘持仓结构如下：根据以上资料，回答以下问题。该基金前五大重仓股占比及股票仓位分别为()。
相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括()。I．监管主体及其权限具有法定性Ⅱ．监管活动具有强制性Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管
随机试题
框架结构的主要缺点是()
众所周知，糖是最廉价的“安慰剂”，但食用这个安慰剂的代价可着实不小，大量权威研究已经表明，摄入过量的糖是导致全球肥胖的主要原因，也是2型糖尿病、高血压、心脏病以及许多常见癌症和蛀牙等疾病的重大风险因素。因此，世界卫生组织建议，每个人每天从添加糖中摄入的热量
糖皮质激素一般剂量长期应用可治疗：
2000年10月1日，村民甲、乙两人从北方汽车市场买了一辆二手卡车，准备一块儿跑长途货运业务。两人各出资人民币3万元。同年12月，甲驾驶这辆汽车外出联系业务时，遇到丙，丙表示愿意出资人民币8万元购买此车，甲随即将卡车卖给了丙，并办理了过户手续，事后，甲把卖
在有冻胀环境的地区，建筑物地面或防潮层以下，不应采用的砌体材料是()。
阅读下列材料，回答问题。小王任教于某市重点幼儿园。他为人孤僻，不喜欢与人交往。他一直认为作为教师把课讲好就可以了，因此平时很少与人交往，经常独来独往，我行我素。领导和同事都把他视为怪人，渐渐疏远他，致使小王的工作越来越差。问题：试对小王的行为方式进
下列不属于二次文献的是()
请回答以下关于Internet的问题1-5，把答案填到答题纸的对应栏内。
Howisnearsightednessaffectingtheworld?
A、Themanmayhavetoreschedulehistrip.B、Themanshouldtakehisvacationsomewhereelse.C、Shehasn’tcalledthetravelage
最新回复
(
0
)
