下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

admin2018-11-16 68

问题下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

选项 A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D、以上都不是

答案B

解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

甲公司从银行取得贷款1000万元，年利率为6％，贷款期限为5年，到期一次偿清。则到期应付本息合计为()万元。

下列不属于投资债券风险的是()。

假如投资者在2014年5月2日(周五)申购了份额，那么基金将从()开始计算其权益。

交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是()。

中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的()。

从2001年年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是()。

允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。

道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明的道德与法律()区别。

在财务分析的原则中，()是国际上项目评价中通用的费用与效益识别的基本原则。

Adoctor,togetherwithtwonurses,______senttothatfarawayvillagetohelpthesickpeople.

李某，32岁，初产妇，孕39周，于昨夜感觉腹部阵阵发紧，每半小时1次，每次持续3～5秒，今晨孕妇感觉腹部疼痛，每5～6分钟1次，每次持续45秒左右，请问：昨夜孕妇的情况是（　　）。

规避风险是指在市场收益率非平行变动时，债券投资组合所蕴涵的再投资风险。()

()是指事物、现象和过程的联系方式是极其复杂和多种多样的。

党的八届九中全会提出的恢复和调整国民经济的方针是()。

刚柔、急缓、轻重、提按等是指书法艺术中的()。

张某购买范某住宅一套，已经支付25万元，双方约定剩余款项60万元待过户手续办理完毕后付清。后范某发觉市场房价上涨遂反悔，要求解除合同。张某不同意，要求范某继续履行。下列表述正确的有()。

Humanbeingsaresuperiortoanimalsthattheycanuselanguageasatoolofcommunication.

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

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基金从业资格

甲公司从银行取得贷款1000万元，年利率为6％，贷款期限为5年，到期一次偿清。则到期应付本息合计为()万元。

下列不属于投资债券风险的是()。

假如投资者在2014年5月2日(周五)申购了份额，那么基金将从()开始计算其权益。

交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是()。

中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的()。

从2001年年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是()。

允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是()。

道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明的道德与法律()区别。

在财务分析的原则中，()是国际上项目评价中通用的费用与效益识别的基本原则。

Adoctor,togetherwithtwonurses,______senttothatfarawayvillagetohelpthesickpeople.

李某，32岁，初产妇，孕39周，于昨夜感觉腹部阵阵发紧，每半小时1次，每次持续3～5秒，今晨孕妇感觉腹部疼痛，每5～6分钟1次，每次持续45秒左右，请问：昨夜孕妇的情况是（ ）。

规避风险是指在市场收益率非平行变动时，债券投资组合所蕴涵的再投资风险。()

()是指事物、现象和过程的联系方式是极其复杂和多种多样的。

党的八届九中全会提出的恢复和调整国民经济的方针是()。

刚柔、急缓、轻重、提按等是指书法艺术中的()。

张某购买范某住宅一套，已经支付25万元，双方约定剩余款项60万元待过户手续办理完毕后付清。后范某发觉市场房价上涨遂反悔，要求解除合同。张某不同意，要求范某继续履行。下列表述正确的有()。

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李某，32岁，初产妇，孕39周，于昨夜感觉腹部阵阵发紧，每半小时1次，每次持续3～5秒，今晨孕妇感觉腹部疼痛，每5～6分钟1次，每次持续45秒左右，请问：昨夜孕妇的情况是（　　）。