证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

admin2013-10-31 67

问题证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

选项 A、经营证券业务许可证
B、董事、监事、高级管理人员的个人资料
C、境内外控股子公司及主要参股公司信息
D、持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

答案D

解析根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司及主要参股公司信息；(9)证券交易所要求提交的其他文件。

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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

久期综合考虑了()对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

基金持有的金融资产应计入(　　)。

在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的()。

货币市场基金不收取()。

根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时，应该卖出。()

基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。()

依据《证券投资基金法》规定，基金管理人可以由依法设立的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。(　　)

我国的基金管理人和基金托管人需要()对基金资产进行估值一次。

基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。

不论何种类型的基金,单支基金持有1家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的10%。()

采用酸性高锰酸钾滴定法测定耗氧量时，唯一能够用来维持酸度的酸是

女，45岁。1天前进高脂餐后出现右上腹剧烈绞痛，阵发性加剧，并向右肩背部放射，伴恶心、呕吐、发热，体温38℃。该患者最可能的诊断是

下述不属于重大危险源分析内容的是()。

个人住房装修贷款用途不包括()。

测量银行流动性状况的指标包括()。

人们常说的“聪明早慧”“大器晚成”是指个体身心发展具有()

小学阶段的学生不适于哪种处分?()。

1，6，7，14，28，()

“假定一切物质都具有在本质跟感觉相近的特性”的观点,是属于()

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

久期综合考虑了()对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

基金持有的金融资产应计入( )。

在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的()。

货币市场基金不收取()。

根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时，应该卖出。()

基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。()

依据《证券投资基金法》规定，基金管理人可以由依法设立的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )

我国的基金管理人和基金托管人需要()对基金资产进行估值一次。

基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。

不论何种类型的基金,单支基金持有1家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的10%。()

采用酸性高锰酸钾滴定法测定耗氧量时，唯一能够用来维持酸度的酸是

女，45岁。1天前进高脂餐后出现右上腹剧烈绞痛，阵发性加剧，并向右肩背部放射，伴恶心、呕吐、发热，体温38℃。该患者最可能的诊断是

下述不属于重大危险源分析内容的是()。

个人住房装修贷款用途不包括()。

测量银行流动性状况的指标包括()。

人们常说的“聪明早慧”“大器晚成”是指个体身心发展具有()

小学阶段的学生不适于哪种处分?()。

1，6，7，14，28，()

“假定一切物质都具有在本质跟感觉相近的特性”的观点,是属于()

基金持有的金融资产应计入(　　)。

依据《证券投资基金法》规定，基金管理人可以由依法设立的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。(　　)