证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

admin2013-10-31 37

问题证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

选项 A、经营证券业务许可证
B、董事、监事、高级管理人员的个人资料
C、境内外控股子公司及主要参股公司信息
D、持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

答案D

解析根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司及主要参股公司信息；(9)证券交易所要求提交的其他文件。

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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司根据市场投资者群体不同的投资需求结合本身管理基金特长,有重点、有步骤、有选择地推出新的基金品种。()

假设证券组合P有证券Ⅰ和Ⅱ构成，证券Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，证券Ⅰ和Ⅱ在P中投资比重分别为0．48和0．52。那么()。

基金管理人是根据法律、法规的要求在基金运作中承担资产保管、监督建议等职责的当事人。()

资本资产定价模型是关于在均衡条件下风险与预期收益率之间关系，即资产定价的一般均衡理论。该模型最早是由鲁宾在马柯威茨的投资组合理论的基础上独立提出的。()

证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。()

依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以(　　)的投资公司为代表。

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

我国目前基金交易佣金为成交金额的0．25％，不足5元的按5元收取。()

投资基金中的开放式基金,可以在市场上通过买卖变现,存续期满后,投资人可按持有的基金份额分享相应的剩余资产。()

()是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，()是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

下列各项中属于教会法所主张的关于婚姻方面的原则有__________。

()是指人力资源部门根据组织规划的需要，为每个成员合理分配工作，保证其能力能够适应工作职责的需要。

进度控制的管理技术方法是(　　)。

下列属于后台管理系统应当符合的要求的是()。

下列()不属于我国基金份额持有人享有的权利。

在产品的()阶段，物流是在充分提供物流服务与回避过度支出物流费用之间进行平衡。

甲、乙、丙、丁是大学同班同学，就期末平均成绩而言，甲的名次在班上的前三分之一，乙的名次在班上的前十分之一，丙的名次与乙一致，丁的名次比丙的低。如上述信息为真．则下列哪项肯定是正确的?

Weallknowthatthenormalhumandailycycleofactivityisofsome748hours’sleepalternatingwithsome16,417hours’wakefu

利用日志技术进行数据库恢复时，为了使恢复子系统避免对整个日志文件进行检查，需要在日志文件中增加______记录。

Accordingtothepassage,whatdidnaturerepresenttoIsadoraDuncan?

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司根据市场投资者群体不同的投资需求结合本身管理基金特长,有重点、有步骤、有选择地推出新的基金品种。()

假设证券组合P有证券Ⅰ和Ⅱ构成，证券Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，证券Ⅰ和Ⅱ在P中投资比重分别为0．48和0．52。那么()。

基金管理人是根据法律、法规的要求在基金运作中承担资产保管、监督建议等职责的当事人。()

资本资产定价模型是关于在均衡条件下风险与预期收益率之间关系，即资产定价的一般均衡理论。该模型最早是由鲁宾在马柯威茨的投资组合理论的基础上独立提出的。()

证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。()

依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以( )的投资公司为代表。

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

我国目前基金交易佣金为成交金额的0．25％，不足5元的按5元收取。()

投资基金中的开放式基金,可以在市场上通过买卖变现,存续期满后,投资人可按持有的基金份额分享相应的剩余资产。()

()是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，()是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

下列各项中属于教会法所主张的关于婚姻方面的原则有__________。

()是指人力资源部门根据组织规划的需要，为每个成员合理分配工作，保证其能力能够适应工作职责的需要。

进度控制的管理技术方法是( )。

下列属于后台管理系统应当符合的要求的是()。

下列()不属于我国基金份额持有人享有的权利。

在产品的()阶段，物流是在充分提供物流服务与回避过度支出物流费用之间进行平衡。

甲、乙、丙、丁是大学同班同学，就期末平均成绩而言，甲的名次在班上的前三分之一，乙的名次在班上的前十分之一，丙的名次与乙一致，丁的名次比丙的低。如上述信息为真．则下列哪项肯定是正确的?

Weallknowthatthenormalhumandailycycleofactivityisofsome748hours’sleepalternatingwithsome16,417hours’wakefu

利用日志技术进行数据库恢复时，为了使恢复子系统避免对整个日志文件进行检查，需要在日志文件中增加______记录。

Accordingtothepassage,whatdidnaturerepresenttoIsadoraDuncan?

依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以(　　)的投资公司为代表。

进度控制的管理技术方法是(　　)。