证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

admin2014-05-18 35

问题证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

选项 A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
B、建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率
C、明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性
D、记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度

答案A,B,C,D

解析

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证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司内部控制的总体目标是()

关于债券投资面临的购买力风险叙述正确的是()

如有确凿证据表明按一般方法进行估值不能客观反映基金所持资产公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与基金监管部门商定后，按最能反映公允价值的价格估值。()

再投资风险是由于利率水平变化而引起的债券报酬的变化，它是债券投资者所面临的主要风险。()

目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。()

依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下()做法是不正确的。

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

从理论上说，非系统风险可以完全消除。()

投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的()

网上直播推介活动的公告内容至少应包括()

加工路线和工序的确定首先必须保证()和零件表面质量。

法律风险控制的第一阶段是（）。

杂货班轮运输的优点有()。

纳西族盛行不落夫家的婚俗。()

(2015年真题)中国历史上第一部具有近代意义的法院组织法是

地球所在的太阳系的八大行星中，存在生命的就占了八分之一。按照这个比例，考虑到宇宙中存在数量巨大的行星，因此，宇宙中有生命的天体的数量一定是极其巨大的。以上论证的漏洞在于，不加证明就预先假设：

(2011年)已知函数f(u，v)具有连续的二阶偏导数，f(1，1)=2是f(u，v)的极值，z=f[(x+y)，f(x，y)]。求

LastSeptember,theU.S.governmentannouncedthatitsbirthratefellto"anotherrecordlow".Morallyspeaking,there’snothing

Itisrequestedthatanapplicantwhoseundergraduateworkisdoneatanotherinstitution______twocopiesofundergraduatetran

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过( )建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司内部控制的总体目标是()

关于债券投资面临的购买力风险叙述正确的是()

如有确凿证据表明按一般方法进行估值不能客观反映基金所持资产公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与基金监管部门商定后，按最能反映公允价值的价格估值。()

再投资风险是由于利率水平变化而引起的债券报酬的变化，它是债券投资者所面临的主要风险。()

目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。()

依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下()做法是不正确的。

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

从理论上说，非系统风险可以完全消除。()

投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的()

网上直播推介活动的公告内容至少应包括()

加工路线和工序的确定首先必须保证()和零件表面质量。

法律风险控制的第一阶段是（）。

杂货班轮运输的优点有()。

纳西族盛行不落夫家的婚俗。()

(2015年真题)中国历史上第一部具有近代意义的法院组织法是

地球所在的太阳系的八大行星中，存在生命的就占了八分之一。按照这个比例，考虑到宇宙中存在数量巨大的行星，因此，宇宙中有生命的天体的数量一定是极其巨大的。以上论证的漏洞在于，不加证明就预先假设：

(2011年)已知函数f(u，v)具有连续的二阶偏导数，f(1，1)=2是f(u，v)的极值，z=f[(x+y)，f(x，y)]。求

LastSeptember,theU.S.governmentannouncedthatitsbirthratefellto"anotherrecordlow".Morallyspeaking,there’snothing

Itisrequestedthatanapplicantwhoseundergraduateworkisdoneatanotherinstitution______twocopiesofundergraduatetran

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。