证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

admin2014-05-18 53

问题证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

选项 A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
B、建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率
C、明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性
D、记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度

答案A,B,C,D

解析

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证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个。详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分()

基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变()的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是()

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()

以下说法中正确的有()

企业投资者买卖基金的税收包括()

ETF的特点不包括()

根据《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准人的规定，申请基金托管资格的商业银行最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。()

根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于()年，最低募集数额不得少于()亿元。

证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。()

村集体经济组织的一事一议资金属于()。

下列除哪味药外，均为兼行气作用的活血化瘀药

现代社会调查使用得最多的收集资料的方法是()。

(　　)的出现，标志着现代证券组合理论的开端。

最早的有关学习迁移的一种代表性理论是桑代克的相同要素说。()

页：册

小刘正在整理公司各产品线介绍的PowerPoint演示文稿，因幻灯片内容较多，不易于对各产品线演示内容进行管理。快速分类和管理幻灯片的最优操作方法是

OpenTime:9:00to17:00TuesdaysthroughSundays(salesstopat16:00)TicketPrices:FullPrice:RMB30;HalfPrice:RMB15

【S1】【S5】

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过( )建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个。详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分()

基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变()的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是()

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()

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ETF的特点不包括()

根据《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准人的规定，申请基金托管资格的商业银行最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。()

根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于()年，最低募集数额不得少于()亿元。

证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。()

村集体经济组织的一事一议资金属于()。

下列除哪味药外，均为兼行气作用的活血化瘀药

现代社会调查使用得最多的收集资料的方法是()。

( )的出现，标志着现代证券组合理论的开端。

最早的有关学习迁移的一种代表性理论是桑代克的相同要素说。()

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OpenTime:9:00to17:00TuesdaysthroughSundays(salesstopat16:00)TicketPrices:FullPrice:RMB30;HalfPrice:RMB15

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证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

(　　)的出现，标志着现代证券组合理论的开端。