证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

admin2014-05-18 57

问题证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

选项 A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
B、建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率
C、明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性
D、记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度

答案A,B,C,D

解析

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证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是()

内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。()

下列关于情景综合分析法说法正确的是()

基金的证券账户包括()

我国封闭式基金不允许以下列哪种价格发行()

证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，情节严重的，将追究其刑事责任。()

下列属于2000年以后我国新股发行中出现的形式有()。

在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

一般发行新股只需聘请企业的法律顾问。()

心理分析流派对股票价格波动原因的解释是()

试述汽车维修价格的影响因素。

下列不属于锚具辅助性试验项目的是()。

根据代理法律制度的规定，下列行为中，不属于代理的有()。

Howlongcanhumanbeingslive?Mostscientistswhostudyoldagethinkthatthehumanbodyis【C1】________tolivenolongerthan

导语(中国传媒大学2012年MJC真题)

我国是谁最早发现了甲骨文?()

《中华人民共和国反分裂国家法》规定“对台动武的前提条件”有()

求下列极限：(a1＞0，a2＞0)

微分方程(2x+3)y’’=4y’的通解为_________．

Somethingkeptscratchingontheoutsideofthetent.Iwouldn’thavethoughtmuchaboutit【C1】______Ihadn’trecentlyseenari

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过( )建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是()

内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。()

下列关于情景综合分析法说法正确的是()

基金的证券账户包括()

我国封闭式基金不允许以下列哪种价格发行()

证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，情节严重的，将追究其刑事责任。()

下列属于2000年以后我国新股发行中出现的形式有()。

在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

一般发行新股只需聘请企业的法律顾问。()

心理分析流派对股票价格波动原因的解释是()

试述汽车维修价格的影响因素。

下列不属于锚具辅助性试验项目的是()。

根据代理法律制度的规定，下列行为中，不属于代理的有()。

Howlongcanhumanbeingslive?Mostscientistswhostudyoldagethinkthatthehumanbodyis【C1】________tolivenolongerthan

导语(中国传媒大学2012年MJC真题)

我国是谁最早发现了甲骨文?()

《中华人民共和国反分裂国家法》规定“对台动武的前提条件”有()

求下列极限：(a1＞0，a2＞0)

微分方程(2x+3)y’’=4y’的通解为_________．

Somethingkeptscratchingontheoutsideofthetent.Iwouldn’thavethoughtmuchaboutit【C1】______Ihadn’trecentlyseenari

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。