证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

admin2014-05-18 29

问题证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

选项 A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
B、建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率
C、明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性
D、记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2jNg777K

最新回复(0)

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于()

开放式基金的注册登记业务指()

当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列何种说法正确()

发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有，这种基金发行方式称为()

日常持续监管方式主要有()

按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为()等类型。

委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的()

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。()

网上直播推介活动的公告内容至少应包括()

刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

头颈部恶性肿瘤病人放疗时以及放疗后_年不能拔牙，以免发生_。

A．促进蛋白质合成B．促进妊娠子宫平滑肌收缩C．促进骨基质溶解D．促进血管平滑肌收缩催产素的作用是

对一般的建筑物，其防水层合理年限为10年，设防要求为一道设防；对重要的建筑和高层建筑，其防水层合理使用年限为15年，设防要求为二道设防。（）

运用收益法评估投资价值时采用的报酬率应是特定投资者所要求的最低期望收益率。()

公民对其作品的著作权中，()的保护期为作者终生及其死后50年。

以期货交易所为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由原告所在地的初级人民法院管辖。()

下列有关法的本质与特征的表述中，不正确的是()。

教育科学研究中最基本、最普遍的研究方法是()。

谈一谈对元认知策略的理解。

A—TOPStoriesB—E-newslettersC—CurrentSpecialD—What’sNewE—Edito

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过( )建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于()

开放式基金的注册登记业务指()

当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列何种说法正确()

发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有，这种基金发行方式称为()

日常持续监管方式主要有()

按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为()等类型。

委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的()

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。()

网上直播推介活动的公告内容至少应包括()

刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

头颈部恶性肿瘤病人放疗时以及放疗后_________年不能拔牙，以免发生_________。

A．促进蛋白质合成B．促进妊娠子宫平滑肌收缩C．促进骨基质溶解D．促进血管平滑肌收缩催产素的作用是

对一般的建筑物，其防水层合理年限为10年，设防要求为一道设防；对重要的建筑和高层建筑，其防水层合理使用年限为15年，设防要求为二道设防。（）

运用收益法评估投资价值时采用的报酬率应是特定投资者所要求的最低期望收益率。()

公民对其作品的著作权中，()的保护期为作者终生及其死后50年。

以期货交易所为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由原告所在地的初级人民法院管辖。()

下列有关法的本质与特征的表述中，不正确的是()。

教育科学研究中最基本、最普遍的研究方法是()。

谈一谈对元认知策略的理解。

A—TOPStoriesB—E-newslettersC—CurrentSpecialD—What’sNewE—Edito

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

头颈部恶性肿瘤病人放疗时以及放疗后_年不能拔牙，以免发生_。