证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

admin2014-05-18 75

问题证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

选项 A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
B、建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率
C、明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性
D、记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度

答案A,B,C,D

解析

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证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为()

资本资产定价模型的提出者是()

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为()

个人投资者从封闭式基金分配中获得差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴。()

到期期限对债券收益率也将产生显著影响，投资者一般会对长期债券要求更高的收益率。()

在资产估值方面，资本资产定价模型主要被用来判断证券是否被市场错误定价。()

在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。()

根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的()

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。()

一般发行新股只需聘请企业的法律顾问。()

RL串联的交流电路中，总电压超前于电流相位。()

探测性调查

补阳还五汤的功用不包含

患者宦某，背生痈肿，红肿锨痛，身热恶寒，苔薄白，脉数有力者。治宜选用()

根据《城市房地产管理法》关于出让金的交纳和投资开发规模的规定，出让国有建设用地使用权的法定条件有()。

金融类企业发生下列情形时，在向工商行政管理部门申请变更登记前，应当先向主管财政部门申请办理国有资产产权变动登记的是()。

银行的资本利润率可以分解为资产利润率与()之积。

钳子：修理()

A、 B、 C、 A题目为确认是否已经订购了新设备的助动词(Did)疑问句。

WhatistheattitudeofIran’snewchiefnuclearnegotiatortowardthetalkswiththeWest?

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过( )建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为()

资本资产定价模型的提出者是()

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为()

个人投资者从封闭式基金分配中获得差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴。()

到期期限对债券收益率也将产生显著影响，投资者一般会对长期债券要求更高的收益率。()

在资产估值方面，资本资产定价模型主要被用来判断证券是否被市场错误定价。()

在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。()

根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的()

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。()

一般发行新股只需聘请企业的法律顾问。()

RL串联的交流电路中，总电压超前于电流相位。()

探测性调查

补阳还五汤的功用不包含

患者宦某，背生痈肿，红肿锨痛，身热恶寒，苔薄白，脉数有力者。治宜选用()

根据《城市房地产管理法》关于出让金的交纳和投资开发规模的规定，出让国有建设用地使用权的法定条件有()。

金融类企业发生下列情形时，在向工商行政管理部门申请变更登记前，应当先向主管财政部门申请办理国有资产产权变动登记的是()。

银行的资本利润率可以分解为资产利润率与()之积。

钳子：修理()

A、 B、 C、 A题目为确认是否已经订购了新设备的助动词(Did)疑问句。

WhatistheattitudeofIran’snewchiefnuclearnegotiatortowardthetalkswiththeWest?

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。