证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

admin2014-05-18 42

问题证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

选项 A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
B、建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率
C、明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性
D、记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度

答案A,B,C,D

解析

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证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列()行为。

资本资产定价模型的提出者是()

根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回()

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为()

在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同的招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。()

日常持续监管方式主要有()

对于我国商业银行所从事的基金业务，基金监管主体是()

网上定价，竟价方式是指()利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

证券市场是财产权利直接交换的场所。()

20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了()

戏曲赏析：《牡丹亭》

试述小肠腺的组成、结构特点及功能。

与转铜醇酶活性有关的B族维生素是

少商放血治疗不包括

热原的除去方法不包括

柱、墙浇筑完毕后应停歇()h，使混凝土拌合物获得初步沉实后，再浇筑梁、板混凝土。

明细会计科目可以根据企业内部管理的需要自行设定。()

平衡型基金投资者可获得()。

A.holeB.utteringC.crackD.quietE.betrayedF.flatteredG.concentrateH.speakingI.wanderJ.noisyKalthough

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过( )建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列()行为。

资本资产定价模型的提出者是()

根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回()

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为()

在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同的招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。()

日常持续监管方式主要有()

对于我国商业银行所从事的基金业务，基金监管主体是()

网上定价，竟价方式是指()利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

证券市场是财产权利直接交换的场所。()

20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了()

戏曲赏析：《牡丹亭》

试述小肠腺的组成、结构特点及功能。

与转铜醇酶活性有关的B族维生素是

少商放血治疗不包括

热原的除去方法不包括

柱、墙浇筑完毕后应停歇()h，使混凝土拌合物获得初步沉实后，再浇筑梁、板混凝土。

明细会计科目可以根据企业内部管理的需要自行设定。()

平衡型基金投资者可获得()。

A.holeB.utteringC.crackD.quietE.betrayedF.flatteredG.concentrateH.speakingI.wanderJ.noisyKalthough

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。