下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有( )。

admin2011-01-31 61

问题下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有( )。

选项 A、证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B、取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书
C、从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
D、从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

答案A,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。
下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有(　　)。
货币证券包括(　　)。
以下不属于衍生证券投资基金的是(　　)。
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取(　　)等监管措施。
债券回购从性质上看，属于资本市场。(　　)
作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。(　　)
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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有( )。

货币证券包括( )。

以下不属于衍生证券投资基金的是( )。

证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取( )等监管措施。

债券回购从性质上看，属于资本市场。( )

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( )

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