下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有( )。

admin2011-01-31 43

问题下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有( )。

选项 A、证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B、取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书
C、从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
D、从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

答案A,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对(　　)发表独立意见。
企业发行注册短期融资券，(　　)委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。
资产评估报告书必须依照(　　)的原则撰写。
证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。(　　)
大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。(　　)
投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的收益；投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的收益。(　　)
证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的，应当区别情形对证券公司采取(　　)的措施。
1999年11月4日，美国国会通过(　　)标志着金融业分业经营制度的终结。
在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。(　　)
在下列哪些事项或阶段中需要保荐人持续尽职调查责任的履行?(　　)

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以下操作违反无菌原则的是
关于阿司匹林的描述，错误的是
课堂里某些占优势的态度与情感的综合状态叫做_____，它是教学过程的软情景。
十八大报告提出，推进国防和军队现代化的主线是()。
世界上有850多座活火山，其中75％分布在()。
编制组距次数分布数列时，确定组限时应当考虑（）。
奈良时代

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企业发行注册短期融资券，( )委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。

资产评估报告书必须依照( )的原则撰写。

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证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的，应当区别情形对证券公司采取( )的措施。

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