首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。
admin
2021-04-29
59
问题
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。
选项
A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分
答案
A,B
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2vbg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。
期货公司股东、董事不能越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货交易所工作人员不得()。
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。()
中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的()。
被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当()。
在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括()。[2010年5月真题]
2008年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是()。[2012年11月真题]
国务院期货监督管理机构对期货公司的()实行资格管理。[2010年9月真题]
随机试题
仓库利用最大化的措施有_______。
长期保存或永久保存的重要文件，书写不能使用()
某患者，突起腹泻1天，腹泻20余次，呈水样便，腹泻10余次后出现呕吐。查体：血压85/55mmHg。大便镜检：白细胞0～1/HP，粪便培养结果未出。当地正流行霍乱。问下列哪项诊断正确( )
幽门梗阻病人呕吐10天。血压90／75mmHg，血钾3．1mmol／L，pH7．5，应诊断为
关于不予受理、驳回起诉及驳回诉讼请求，下列说法中错误的是：()
《义务教育化学课程标准(2011年版)》指出：义务教育阶段的化学课程是科学教育的重要组成部分，应体现基础性。要给学生提供未来发展所需要的最基础的化学知识和技能，使学生从化学的角度初步认识物质世界，提高学生运用化学知识和科学方法分析、解决简单问题的能力，为学
广州市为创建全国文明城市，开展“美化绿化城市”活动，计划经过若干年使城区绿化总面积新增360万平方米。自2013年年初开始实施后，实际每年绿化面积是原计划的1．6倍，这样可提前4年完成任务。问实际每年绿化面积为多少万平方米?()
根据以下资料，回答下列题。国家工商总局公布的数据显示，2009年第一季度，全国工商行政管理机关共查处各类违法违章案件68202件，同比下降29．98％；其中立案查处案件49654件，同比下降32．26％。案件总值33．57亿元，同比下降21．26
中国特色社会主义的理论体系包括
人们常说：便宜的东西一定不好，好的东西一定不便宜。我不同意这种说法，如果夏天买冬天的衣服，就能买到又便宜又好的；如果你在那个季节到来时再买那个季节的衣服，想花很少的钱买很好的衣服，我觉得可能不太容易做到。想买又便宜又好的衣服，应该：
最新回复
(
0
)
