证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

admin2021-04-29 63

问题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

选项 A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是()。

首席风险官张某存在下列()情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。()

张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司()。

期货交易所合并的，可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务进行清算，合并后存续或者新设的期货交易所不得承继。()

设立期货交易所由中国期货业协会审批。()

上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2010年9月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是()。

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括()。[2010年5月真题]

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿，以下说法正确的是()。[2010年9月真题]

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分。B．条件(2)充分，但条件(1)不充分。C．条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分。D．条件(1)充分，条件(2)也充分。E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和

只有这样，你才能掌握一种语言的基本词汇。

肺癌可以通过支气管扩散，最常见于：

以下哪个药物与碱性酒石酸铜作用生成氧化亚铜橙红色沉淀

请示的写作要求是()。

（）的思想来源于普莱西发明的教学机器，但其真正的首创者应归功于美国行为主义心理学家斯金纳。

【2015河北省属】某学生活泼、好动、乐观、灵活，喜欢交朋友，爱好广泛，稳定性差，缺少毅力，见异思迁。他的气质类型属于()。

下列选项中属于第二顺位继承人的是()

阅读下面的汇编语言程序，填充【　　】，使程序能按预定的设计要求正常执行：　　　DSEG　　　　SEGMENT　　　ARRAY　　　DB　　　　　　　　　34H，56H，23H，70H，96H　　　CNT　　　　　DW　　　　　　　　　$-ARRAY

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

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《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

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张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司()。

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下列选项中属于第二顺位继承人的是()

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