证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

admin2021-04-29 36

问题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

选项 A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

()是公司制期货交易所的法定代表人。

会员制期货交易所中层管理人员的任免要向()报告。

设立期货专门结算机构应当经()批准。

中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于25年。()

对于机构或者其管理人员发出的任何指令，期货从业人员应当严格执行。()

()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()。[2012年9月真题]

属于体词性短语的是()

利用安全检查表法进行危险源辨识时的缺点是(　　)。

在Word编辑菜单中，“粘贴”菜单命令呈灰色，说明()。

下列各项中，不属于增值税征税范围的是()。

以下属于从业人员销售活动禁止事项的是()。

小张家养了一只大狗和一只小狗。现在，小狗的体重只有大狗的一半。如果两只狗的体重各增加5千克，那么小狗的体重将达到大狗的60％。据此可知，若两只狗的体重各增加10千克，小狗、大狗的体重比将会是：

Tofunctionwellintheworld,peopleneedagoodsenseofwheretheirbodyisinspaceandhowit’spostured.This"positionse

Thepotentialofcomputersforincreasingthecontroloforganizationsorsocietyovertheirmembersandforinvadingtheprivac

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

()是公司制期货交易所的法定代表人。

会员制期货交易所中层管理人员的任免要向()报告。

设立期货专门结算机构应当经()批准。

中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于25年。()

对于机构或者其管理人员发出的任何指令，期货从业人员应当严格执行。()

()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()。[2012年9月真题]

属于体词性短语的是()

利用安全检查表法进行危险源辨识时的缺点是( )。

在Word编辑菜单中，“粘贴”菜单命令呈灰色，说明()。

下列各项中，不属于增值税征税范围的是()。

以下属于从业人员销售活动禁止事项的是()。

小张家养了一只大狗和一只小狗。现在，小狗的体重只有大狗的一半。如果两只狗的体重各增加5千克，那么小狗的体重将达到大狗的60％。据此可知，若两只狗的体重各增加10千克，小狗、大狗的体重比将会是：

Tofunctionwellintheworld,peopleneedagoodsenseofwheretheirbodyisinspaceandhowit’spostured.This"positionse

Thepotentialofcomputersforincreasingthecontroloforganizationsorsocietyovertheirmembersandforinvadingtheprivac

利用安全检查表法进行危险源辨识时的缺点是(　　)。