首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括( )。
根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括( )。
admin
2014-06-12
73
问题
根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括( )。
选项
A、公司职代会
B、有关自律组织
C、公司住所地证监局
D、公司章程规定的内部机构
答案
B,C,D
解析
根据《证券公司合规管理试行规定》的规定,合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2xAg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券投资分析的基本要素有()
古典量价关系理论认为当价跌时,如果成交量放大,则会继续下跌。()
宏观经济因素是影响证券市场长期走势的唯一因素。()
增长型证券组合一般会选择具有下列哪些特征的股票()
下列哪些是以传统组合管理方式构思证券组合资产时所应遵循的基本原则()
股票市场需求的决定因素中,政策因素包括()
一般来说,()是马柯威茨均值方差模型中的投资者的偏好特征。
上市公司经过配股融资后,公司的资产负债率将提高。()
政府部门是国家宏观经济政策的制定者;是信息发布的主体,是一国证券市场上有关信息的主要来源。()
2001年9月22日,第一只开放式基金()宣告成立,从而使基金的发展跨入新的历史时期,同时也标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代。
随机试题
下列哪项肺功能检查结果不符合阻塞性通气功能障碍
最早提出消渴"其病变多痈疽"是下列何书
分散相质点以多分子聚集体(胶体微粒)分散于分散介质中形成的胶体分散体系称为( )。
赫尔巴特曾说:“教学如果没有进行道德教育,只是一种没有目的的手段。”这一言论表明了德育应该具有()的功能。
作为领导干部,对下岗职T的生活决不能________。填入横线部分最恰当的一项是()。
机关对全体公务员应当进行更新知识、提高工作能力的()培训。
设①计算行列式|A|.②实数a为什么值时方程组AX=β有无穷多解?在此时求通解.
Theimporterwillrequireafullsetofbillsofladinginordertoobtainthegoodsfromoverseasport.Thebillsofladingcan
______hasitsownnationalchurchanditsownsystemoflaw.
Boy,tourismreallyisabigbusinessthesedays.It’samazingItinvolveshotels,【B1】______,restaurants,shops,andthousands
最新回复
(
0
)