基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括( )。

admin2020-02-14 69

问题基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
证券交易所自律管理的内容不包括( )。

选项 A、对基金公司人员的聘任
B、对基金上市交易的监控和管理
C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

答案A

解析证券交易所自律管理的内容包括：①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1．5％，债券型基金的认购费率通常在1％以下，货币型基金一般认购费为()。

某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是()。

下列关于基金代销机构的说法中，错误的是()。

基金份额持有人不可以作为()。

系列基金的优势不包括()。

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是()。

非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向()备案。

关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

头痛且空，眩晕耳鸣，神疲乏力，舌红苔少，脉细弱者，其证属()(1999年第71题)

碳四的分离，首先是分离正丁烯。

儿童急性骨髓炎最常见的感染途径是

以下描述正确的是

会计核算软件的核心是()。

“应付账款”的贷方登记()。

商业银行高级管理人员以及对风险有重要影响岗位上的员工，其绩效薪酬的()以上应采取延期支付的方式，且延期支付期限一般不少于3年。

现代三级跳远技术中，要求学生“单足跳-跨步跳-跳跃”身体重心的移动轨迹是()。

Whatdoesthemanprobablydoforaliving?

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目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1．5％，债券型基金的认购费率通常在1％以下，货币型基金一般认购费为()。

某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是()。

下列关于基金代销机构的说法中，错误的是()。

基金份额持有人不可以作为()。

系列基金的优势不包括()。

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是()。

非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向()备案。

关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

头痛且空，眩晕耳鸣，神疲乏力，舌红苔少，脉细弱者，其证属()(1999年第71题)

碳四的分离，首先是分离正丁烯。

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以下描述正确的是

会计核算软件的核心是()。

“应付账款”的贷方登记()。

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现代三级跳远技术中，要求学生“单足跳-跨步跳-跳跃”身体重心的移动轨迹是()。

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