基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括( )。

admin2020-02-14 84

问题基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
证券交易所自律管理的内容不包括( )。

选项 A、对基金公司人员的聘任
B、对基金上市交易的监控和管理
C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

答案A

解析证券交易所自律管理的内容包括：①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2ymg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1．5％，债券型基金的认购费率通常在1％以下，货币型基金一般认购费为()。

某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是()。

反洗钱合规风险的主要管理措施，包括()。I．建立风险导向的反洗钱防控系统Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是()。

我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁具有完全民事行为能力人。

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求，下列做法正确的是()。I．不与同事交流所知道的秘密信息Ⅱ．不透漏尚处于禁止公开期间的信息Ⅲ．不泄露在执业活动中所获知的内幕信息Ⅳ．向上级领导汇报自己获知的秘密

基金产品风险评价需要考虑的因素包括()。I．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生

下列公式中，错误的是()。

以下结构属于索塔构成部分的是()。

张力性气胸

患者，男，30岁，口角歪向右侧，左眼不能闭合2天，左侧额纹消失。治疗应选取何经穴为主

患者，男性，58岁。反复蛋白尿、水肿5年，近日查血红蛋白60g／L，血肌酐807μmol／L，尿素氮升高。该患者发生贫血的主要原因是

在同一张凭证中，审核人和制单人不能是同一个人。()

巴洛克建筑风格

Often,capriciousnessisthereasongivenfordoingnothing.Flexibleworkingisanaddedopportunitytoallowstaffattheshar

A、Nov．28th．B、Nov．30th．C、Nov．18th．D、Nov．31st．A录音中女士说11月30号会有足球比赛,男士说那是在后天。那么今天很显然就是11月28号。

Everybodywantstogetwealthy.Intoday’s【B1】______world,makingmoneyorbecomingwealthysymbolizesaperson’ssuccessandc

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 证券交易所自律管理的内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1．5％，债券型基金的认购费率通常在1％以下，货币型基金一般认购费为()。

某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是()。

反洗钱合规风险的主要管理措施，包括()。I．建立风险导向的反洗钱防控系统Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是()。

我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁具有完全民事行为能力人。

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求，下列做法正确的是()。I．不与同事交流所知道的秘密信息Ⅱ．不透漏尚处于禁止公开期间的信息Ⅲ．不泄露在执业活动中所获知的内幕信息Ⅳ．向上级领导汇报自己获知的秘密

基金产品风险评价需要考虑的因素包括()。I．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生

下列公式中，错误的是()。

以下结构属于索塔构成部分的是()。

张力性气胸

患者，男，30岁，口角歪向右侧，左眼不能闭合2天，左侧额纹消失。治疗应选取何经穴为主

患者，男性，58岁。反复蛋白尿、水肿5年，近日查血红蛋白60g／L，血肌酐807μmol／L，尿素氮升高。该患者发生贫血的主要原因是

在同一张凭证中，审核人和制单人不能是同一个人。()

巴洛克建筑风格

Often,capriciousnessisthereasongivenfordoingnothing.Flexibleworkingisanaddedopportunitytoallowstaffattheshar

A、Nov．28th．B、Nov．30th．C、Nov．18th．D、Nov．31st．A录音中女士说11月30号会有足球比赛,男士说那是在后天。那么今天很显然就是11月28号。

Everybodywantstogetwealthy.Intoday’s【B1】______world,makingmoneyorbecomingwealthysymbolizesaperson’ssuccessandc

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括( )。