基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括( )。

admin2020-02-14 38

问题基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
证券交易所自律管理的内容不包括( )。

选项 A、对基金公司人员的聘任
B、对基金上市交易的监控和管理
C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

答案A

解析证券交易所自律管理的内容包括：①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1．5％，债券型基金的认购费率通常在1％以下，货币型基金一般认购费为()。

基金监管的“三公”原则中，()更为重要，是依法监管原则的具体化。

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

下列关于基金年度报告中的基金财务会计报告的说法中，错误的是()。

下列关于基金与股票的说法，正确的是()。

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

()常被认为是收益、风险适中的投资工具，当与股票基金进行适当的投资组合时，常常能较好地分散投资风险。

A、麻黄碱B、维拉帕米C、氟尿嘧啶D、去甲肾上腺素E、新斯的明影响酶活性的药物是（　　）。

工程咨询单位的主要营销手段不包括()。

下列交易或事项会引起筹资活动现金流量发生变化的有()。

根据刑事法律制度的规定，下列各项缓刑中，应当撤销缓刑的有()。

酸雨是指pH值小于5．6的雨雪或其他形式的降水。酸雨中含有多种无机酸、有机酸，主要成分是盐酸和磷酸。()

[2006年10月]甲、乙两仓库储存的粮食重量之比为4：3，现从甲库中调出10万吨粮食，则甲、乙两仓库存粮吨数之比为7：6。甲仓库原有粮食的万吨数为()。

(1987年)求∫01χarcsinχdχ．

Afarcryfromthepiratesandprincessesoftoday,costumesduringHalloween’sprecursorcenturiesagoincludedanimalskinsan

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 证券交易所自律管理的内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1．5％，债券型基金的认购费率通常在1％以下，货币型基金一般认购费为()。

基金监管的“三公”原则中，()更为重要，是依法监管原则的具体化。

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

下列关于基金年度报告中的基金财务会计报告的说法中，错误的是()。

下列关于基金与股票的说法，正确的是()。

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。

()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

()常被认为是收益、风险适中的投资工具，当与股票基金进行适当的投资组合时，常常能较好地分散投资风险。

A、麻黄碱B、维拉帕米C、氟尿嘧啶D、去甲肾上腺素E、新斯的明影响酶活性的药物是（ ）。

工程咨询单位的主要营销手段不包括()。

下列交易或事项会引起筹资活动现金流量发生变化的有()。

根据刑事法律制度的规定，下列各项缓刑中，应当撤销缓刑的有()。

酸雨是指pH值小于5．6的雨雪或其他形式的降水。酸雨中含有多种无机酸、有机酸，主要成分是盐酸和磷酸。()

[2006年10月]甲、乙两仓库储存的粮食重量之比为4：3，现从甲库中调出10万吨粮食，则甲、乙两仓库存粮吨数之比为7：6。甲仓库原有粮食的万吨数为()。

(1987年)求∫01χarcsinχdχ．

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基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括( )。

A、麻黄碱B、维拉帕米C、氟尿嘧啶D、去甲肾上腺素E、新斯的明影响酶活性的药物是（　　）。