基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括( )。

admin2020-02-14 32

问题基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
证券交易所自律管理的内容不包括( )。

选项 A、对基金公司人员的聘任
B、对基金上市交易的监控和管理
C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

答案A

解析证券交易所自律管理的内容包括：①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是()。

内幕信息的构成要素不包括()。

()是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的机构。

世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于()。

承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()。

下列关于客户至上的表述中，错误的是()。

下列不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险的是()。

计划的基本特点有()

胆汁中参与消化作用的主要成分是()。

下列各项中，既征收消费税，又征收增值税的有()。

简述有意义学习需要具备哪些条件。

下列承担违约责任的形式不可以同时适用的是()。

中共七大确立毛泽东思想为党的指导思想()。

唯物史观第一次科学地解决了历史创造者的问题，认为人民群众是历史的创造者。人民群众

Title:UnemploymentYourcompositionshouldbebasedontheOutlinegiveninChinesebelow:1.下网被视为目前中国面临的头号问题。2.政府已采取了一系列措施来

窗体上有一个名称为Commandl的命令按钮，有程序如下：OptionBase1PrivateSubCommandl_Click()Dima(10)AsInteger’第1个ForFori=1To1

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 证券交易所自律管理的内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是()。

内幕信息的构成要素不包括()。

()是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的机构。

世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于()。

承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()。

下列关于客户至上的表述中，错误的是()。

下列不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险的是()。

计划的基本特点有()

胆汁中参与消化作用的主要成分是()。

下列各项中，既征收消费税，又征收增值税的有()。

简述有意义学习需要具备哪些条件。

下列承担违约责任的形式不可以同时适用的是()。

中共七大确立毛泽东思想为党的指导思想()。

唯物史观第一次科学地解决了历史创造者的问题，认为人民群众是历史的创造者。人民群众

Title:UnemploymentYourcompositionshouldbebasedontheOutlinegiveninChinesebelow:1.下网被视为目前中国面临的头号问题。2.政府已采取了一系列措施来

窗体上有一个名称为Commandl的命令按钮，有程序如下：OptionBase1PrivateSubCommandl_Click()Dima(10)AsInteger’第1个ForFori=1To1

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括( )。