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根据《商业银行操作风险管理指引》的规定,商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段。下列相关的内部措施,错误的是( )。
根据《商业银行操作风险管理指引》的规定,商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段。下列相关的内部措施,错误的是( )。
admin
2021-11-23
58
问题
根据《商业银行操作风险管理指引》的规定,商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段。下列相关的内部措施,错误的是( )。
选项
A、主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
B、密切监测遵守指定风险限额或权限的情况
C、部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突
D、重要岗位或敏感环节员工8小时之内行为规范,8小时之外的可不用关注
答案
D
解析
《商业银行操作风险管理指引》第十七条规定,商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,与此相关的内部措施至少应当包括以下几项:①部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突;②密切监测遵守指定风险限额或权限的情况;③对接触和使用银行资产的记录进行安全监控;④员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训;⑤识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品;⑥定期对交易和账户进行复核和对账;⑦主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度;⑧重要岗位或敏感环节员工8小时内外行为规范;⑨建立基层员工署名揭发违法违规问题的激励和保护制度;⑩查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度;
案件查处和相应的信息披露制度;
对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/306M777K
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银行管理
初级银行业专业人员职业资格
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