下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

admin2013-01-29 37

问题下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

选项 A、有明确、合法的投资方向
B、有明确的基金运作方式
C、基金募集申请材料是否齐备
D、基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

答案C

解析本题是对基金募集申请材料进行合规性审查内容的考查。即拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件和拟募集的基金具备的法规规定的条件。其中，后者包括：(1)有明确、合法的投资方向；(2)有明确的基金运作方式；(3)符合法律法规关于基金品种的规定；(4)不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；(5)基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定。(6)基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者侵犯他人合法权益的内容。

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下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券的承销可采取包销和代销方式，承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过60日。()

发行人应披露()制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

下列()不属于企业改组为拟上市股份有限公司的程序。

招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。()

以下情况，不能表明发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好的是()。

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。()

2004年6月1日，《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。()

按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括()。

证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。()

证券市场一般提前对GDP的变动作出反应，也就是说，证券市场是反映预期的GDP变动，而GDP的实际变动被公布时，证券市场只反映实际变动与预期变动的差别。()

ADH的作用有

国内主要的药学工具书为

依据《中华人民共和国环境噪声污染防治法》，除起飞、降落或者依法规定的情形以外，民用航空器不得飞越（）上空。

“我们的儿童是我们国家的未来的公民，也是世界的公民，他们将创造历史。”马卡连柯的这句话体现了他对教育目的所持的观点是()。

【2011．江西】一个测验能测验出它所要测量的属性和特点的程度，叫作测验的()。

在快速疾走的信息时代，我们不缺速度，但泛着智慧之光的才具长久魅力。文化不是流行，是是传承；大师不是过客，是恒星是路灯：名人不是符号，而是一个个鲜活的人。填入画横线部分最恰当的一项是：

两个4阶矩阵满足A2=B2，则

Themostconvincingevidencefortheimportanceofadultinfluenceonachild’sintelligencecomesfromastudyof"atrisk"chi

DruguseamongteensconcernsmanypeopleinCalifornia.Advocatesofthe"StopDrugsNow"program,whichwaspilotedinpublic

下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券的承销可采取包销和代销方式，承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过60日。()

发行人应披露()制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

下列()不属于企业改组为拟上市股份有限公司的程序。

招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。()

以下情况，不能表明发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好的是()。

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。()

2004年6月1日，《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。()

按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括()。

证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。()

证券市场一般提前对GDP的变动作出反应，也就是说，证券市场是反映预期的GDP变动，而GDP的实际变动被公布时，证券市场只反映实际变动与预期变动的差别。()

ADH的作用有

国内主要的药学工具书为

依据《中华人民共和国环境噪声污染防治法》，除起飞、降落或者依法规定的情形以外，民用航空器不得飞越（）上空。

“我们的儿童是我们国家的未来的公民，也是世界的公民，他们将创造历史。”马卡连柯的这句话体现了他对教育目的所持的观点是()。

【2011．江西】一个测验能测验出它所要测量的属性和特点的程度，叫作测验的()。

在快速疾走的信息时代，我们不缺速度，但泛着智慧之光的________才具长久魅力。文化不是流行，是________是传承；大师不是过客，是恒星是路灯：名人不是符号，而是一个个鲜活的人。填入画横线部分最恰当的一项是：

两个4阶矩阵满足A2=B2，则

Themostconvincingevidencefortheimportanceofadultinfluenceonachild’sintelligencecomesfromastudyof"atrisk"chi

DruguseamongteensconcernsmanypeopleinCalifornia.Advocatesofthe"StopDrugsNow"program,whichwaspilotedinpublic

在快速疾走的信息时代，我们不缺速度，但泛着智慧之光的才具长久魅力。文化不是流行，是是传承；大师不是过客，是恒星是路灯：名人不是符号，而是一个个鲜活的人。填入画横线部分最恰当的一项是：