首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列各项不属于合规风险情形的是( )。
下列各项不属于合规风险情形的是( )。
admin
2013-05-10
53
问题
下列各项不属于合规风险情形的是( )。
选项
A、客户资金不足而接受其买入委托
B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C、无权或越权代理而造成的风险
D、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
答案
C
解析
C项属于管理风险的表现。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/31Dg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债券、金融债券等有价证券。()
在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有()
在对证券公司实施监管的基础性制度中,将经营风险控制在净资本覆盖范围内,通过业务风险资本准备比例的调整,间接调节证券公司业务规模上限,同时起到风险提示作用的是()
证券市场按照市场的功能划分,可以分为()
基金的收益率与市场利率的关系是()
债务人为了弥补自己临时性资金周转短缺可以发行()
公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。()
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()
在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()
随机试题
在头部连续冠状断层解剖中,内囊位于
可用于观察细菌动力的显微镜为
下列属于常量元素的是
男性,36岁,有风心病史多年。查体:颈静脉怒张,肝大、压痛,心尖部舒张期隆隆样杂音;胸骨左缘4、5肋间2/6级收缩期杂音,P2亢进分裂;X线示左心房与右心室扩大。最可能的诊断为
下肢牵引时抬高床尾的主要目的是
某水电建筑公司承建坝后厂房工程建筑面积18000m2,根据类似工程成本估算该工程固定总成本516.67万元,单位变动成本722.26元/m2,单位报价1083.33元/m2(销售税金及附加不计)。问题:用公式法计算该工程项目的保本规模及相应报
()依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国证监会及其派出机构Ⅲ.司法部Ⅳ.地方司法行政机关
公积金个人住房贷款实行()的原则。
试论狭义无权代理中各方当事人的权利义务。(2010年真题)
Thefollowingissueiswhatwearegoingtodiscuss.Mostofthepeoplewho【C1】______mostoftenand【C2】______gloriouslyintheh
最新回复
(
0
)