首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列各项不属于合规风险情形的是( )。
下列各项不属于合规风险情形的是( )。
admin
2013-05-10
32
问题
下列各项不属于合规风险情形的是( )。
选项
A、客户资金不足而接受其买入委托
B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C、无权或越权代理而造成的风险
D、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
答案
C
解析
C项属于管理风险的表现。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/31Dg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金管理公司最核心的业务是()
对于无面额股票而言,()时,其每股价值上升。
证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会,另一方面为资金供给者提供了投资对象的功能是()
我国《公司法》规定,股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。()
买入债券后持至期满,取得利息收入和按面值偿还的本金,此时投资者得到的收益率是()
()是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
发行人申请发行可转换公司债券,股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售,应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()
发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内,交付所售出的股份(即交收);否则,发行人应负违约责任。()
买断式回购采用“二次成交,一次结算”的方式。()
随机试题
"SubstanceAbuse"—SevereAnxietytoSocietyTechnically,anysubstanceotherthanfoodthataltersourbodilyor【W1】________
下述对第三磨牙形态特点的描述中错误的是A.其标准形态一般与第一唐牙相同B.该牙的形态、大小、位置变异很多C.牙冠比第二磨牙更小D.根的数目和形态变异很大E.牙根多合并成一锥形单根
以下医用卫生材料及敷料,需要检查吸水时间要求在10秒以内的是()。
岩溶地区应采用的勘察方法为( )。
水利水电工程编制施工总进度应遵循的原则是()。
下列关于信用评分模型的说法,正确的有()。
学生利用列提纲、画图形、列表格等方法进行复习的做法属于()。
(北京社招2010—76)某单位组织职工参加团体操表演,表演的前半段队形为中间一组5人,其他人按8人一组围在外圈;后半段队形变为中间一组8人,其他人按5人一组围在外圈。该单位职工人数为150人,则最多可有多少人参加?()
在操作技能的学习过程中,主要依靠视觉控制,各个动作要素之间的协调性差,常常出现顾此失彼现象的阶段是()。
通过运算符重载,可以改变运算符原有的()。
最新回复
(
0
)