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  3. 证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅲ．有健全的内部管理制度 Ⅳ．近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大

证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅲ．有健全的内部管理制度 Ⅳ．近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大

admin2022-04-29  45
问题 证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有(    )。
Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
Ⅲ．有健全的内部管理制度
Ⅳ．近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。
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