以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。

admin2012-01-23 29

问题以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。

选项 A、在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化
B、市场自身调节的，政府不监管
C、证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利
D、基金监管应当具有连续性，避免大起大落

答案A，B，D

解析我国基金业正处于发展壮大的初期，基金监管应遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。在基金监管中还应坚持有效监管的原则，处理好监管成本与监管效益之间的关系，应做到市场能自身调节的，不监管；必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小化。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

自有关证券公开发行之日起()个月内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

比率分析涉及公司管理的各个方面,比率指标也特别多,大致可归为以下几大类:变现能力分析、营运能力分析、长期偿债能力分析、盈利能力分析、投资收益分析、现金流量分析等。()

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率,当这一斜率大于证券市场线的斜率时,组合的绩效不如市场绩效。()

对投资分析师执业纪律要求包括()。

我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制,可以收购本公司股份的情形有()。

CFA证书由CFA协会授予,其获得者需为直接参与投资决策过程中各类人员,如基金经理、投资组合经理、财务分析师、策略师、经济学家、数量分析师等,并且还必须具备()年相关工作经验。

假设某投资基金组合投资包括A、B两只股票,其中A股票价格为30元,数量为2万股,B股票价格为20元,数量为3万股,β系数分别为1与2,则当上海市场某指数期货单张合约价值为10万元时,该投资基金套期保值需要的合约数为()。

首次申请H股上市的公司须保证上市后至少有1名执行董事常驻香港。()

申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，公司于上市时市值为45亿港元，且最近1个经审计财政年度收入为5亿港元时，申请上市的发行人至少应有()名股东。

正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的()是可以接受的。

改善焊条电弧焊应力分布和减少变形量的方法不包括()焊接方法。

“先天之本”与“后天之本”的关系是

津液与元气运行的主要通道是

产妇，贾某，24岁，于24小时前在当地医院经阴道分娩一女婴，诉呼吸困难，不能平卧，咳嗽、咯血，尿少，急来就诊。接诊护士在采集病史时特别注意询问

N公司将其持有的对M公司的债权转换为对M公司的股权。此项重组是()。

请说明企业定员的基本方法。

军事秘密的密级按照程度由低到高排列依次为：

()是唯物主义和唯心主义的根本区别。

[*]

以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（ ）。

证券投资基金

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自有关证券公开发行之日起()个月内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

比率分析涉及公司管理的各个方面,比率指标也特别多,大致可归为以下几大类:变现能力分析、营运能力分析、长期偿债能力分析、盈利能力分析、投资收益分析、现金流量分析等。()

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率,当这一斜率大于证券市场线的斜率时,组合的绩效不如市场绩效。()

对投资分析师执业纪律要求包括()。

我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制,可以收购本公司股份的情形有()。

CFA证书由CFA协会授予,其获得者需为直接参与投资决策过程中各类人员,如基金经理、投资组合经理、财务分析师、策略师、经济学家、数量分析师等,并且还必须具备()年相关工作经验。

假设某投资基金组合投资包括A、B两只股票,其中A股票价格为30元,数量为2万股,B股票价格为20元,数量为3万股,β系数分别为1与2,则当上海市场某指数期货单张合约价值为10万元时,该投资基金套期保值需要的合约数为()。

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正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的()是可以接受的。

改善焊条电弧焊应力分布和减少变形量的方法不包括()焊接方法。

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产妇，贾某，24岁，于24小时前在当地医院经阴道分娩一女婴，诉呼吸困难，不能平卧，咳嗽、咯血，尿少，急来就诊。接诊护士在采集病史时特别注意询问

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请说明企业定员的基本方法。

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[*]

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