以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。

admin2012-01-23 33

问题以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。

选项 A、在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化
B、市场自身调节的，政府不监管
C、证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利
D、基金监管应当具有连续性，避免大起大落

答案A，B，D

解析我国基金业正处于发展壮大的初期，基金监管应遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。在基金监管中还应坚持有效监管的原则，处理好监管成本与监管效益之间的关系，应做到市场能自身调节的，不监管；必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小化。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各种情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

公司财务报表的使用主体不同,其分析的目的也不完全相同,公司的现有投资者及潜在投资者主要关心()。

证券分析师职业道德守则是证券分析师在证券交易业务中应当遵守的行为规范和道德规范。()

所谓技术分析,是指通过对上市公司生产技术力量的分析,预测该公司股票价格的未来变化趋势。()

如果不允许卖空,则投资者只能在组合线上介于A、B之间(包括A和B)获得一个组合,因而投资组合的可行域就是组合线上的AB曲线段。()

假设某投资基金组合投资包括A、B两只股票,其中A股票价格为30元,数量为2万股,B股票价格为20元,数量为3万股,β系数分别为1与2,则当上海市场某指数期货单张合约价值为10万元时,该投资基金套期保值需要的合约数为()。

若首次申请在香港创业板发行与上市的内地企业上市时市值超过40亿港元，其公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比超过20%，则以20%作为公众持股市值百分比的要求。()

申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的()。

正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的()是可以接受的。

甲、乙、丙、丁四人合著的作品被H公司擅自出版，经协商H公司愿意赔偿。关于赔偿数额，下列主张不能得到支持的是()。

男，53岁，戴全口义齿1天，咬合时疼痛。查：全口义齿舌、腭侧均为铸造金属基托若检查发现，在牙槽嵴顶上有局限发红区。其原因是

血管壁玻璃样变性多见于()。

银行对工程项目管理的主要目的不包括()。

关于授予限制性股票的会计处理，下列项目中错误的有()。

赵老师每周的周三和周五都要对学生进行晚辅导，某月他共进行了10次晚辅导，则下个月他第二次晚辅导可能是几号?()

关于法制，下列说法正确的是()

设α1，α2，…，αs为线性方程组Ax=0的一个基础解系，β1=t1α1+t2α2，β2=t1α2+t2α3，…，βs=t1αs+t2α1，其中t1，t2为实常数．试问t1，t2满足什么关系时，β1，β2，…，βs也为AX=0的一个基础解系．

按所使用的数据模型来分，数据库可分为哪3种模型?

目录列表框Path属性的作用是

以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（ ）。

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证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各种情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

公司财务报表的使用主体不同,其分析的目的也不完全相同,公司的现有投资者及潜在投资者主要关心()。

证券分析师职业道德守则是证券分析师在证券交易业务中应当遵守的行为规范和道德规范。()

所谓技术分析,是指通过对上市公司生产技术力量的分析,预测该公司股票价格的未来变化趋势。()

如果不允许卖空,则投资者只能在组合线上介于A、B之间(包括A和B)获得一个组合,因而投资组合的可行域就是组合线上的AB曲线段。()

假设某投资基金组合投资包括A、B两只股票,其中A股票价格为30元,数量为2万股,B股票价格为20元,数量为3万股,β系数分别为1与2,则当上海市场某指数期货单张合约价值为10万元时,该投资基金套期保值需要的合约数为()。

若首次申请在香港创业板发行与上市的内地企业上市时市值超过40亿港元，其公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比超过20%，则以20%作为公众持股市值百分比的要求。()

申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的()。

正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的()是可以接受的。

甲、乙、丙、丁四人合著的作品被H公司擅自出版，经协商H公司愿意赔偿。关于赔偿数额，下列主张不能得到支持的是()。

男，53岁，戴全口义齿1天，咬合时疼痛。查：全口义齿舌、腭侧均为铸造金属基托若检查发现，在牙槽嵴顶上有局限发红区。其原因是

血管壁玻璃样变性多见于()。

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设α1，α2，…，αs为线性方程组Ax=0的一个基础解系，β1=t1α1+t2α2，β2=t1α2+t2α3，…，βs=t1αs+t2α1，其中t1，t2为实常数．试问t1，t2满足什么关系时，β1，β2，…，βs也为AX=0的一个基础解系．

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以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。