期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2012年9月真题]

admin2019-03-14 19

问题期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2012年9月真题]

选项 A、成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B、营业执照被公司登记机关依法注销
C、主动提出注销申请
D、被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

答案A,B,C

解析《期货交易管理条例》第二十一条第一款规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
(一)营业执照被公司登记机关依法注销；
(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；
(三)主动提出注销申请；
(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

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期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所向会员收取的保证金只能用于会员的交易结算。(　　)

期货交易所对会员行使监管职权时，会员应对其调查取证予以配合。(　　)

期货从业人员违法违规，情节严重的，中国证监会依法给予刑事处罚。(　　)

被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。(　　)

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。(　　)

期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。(　　)

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。(　　)

期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。(　　)

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。(　　)

A．首乌藤B．酸枣仁C．远志D．珍珠心神不宁兼目赤翳障，首选

国有、集体企业出售，被出售企业法人予以注销，并且买受人妥善安置原企业_____以上职工的，对其承受所购企业的土地、房屋权属，减半征收契税。()

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全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。( )

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