证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有( )。 Ⅰ．健全性 Ⅱ．统一性 Ⅲ．合法性 Ⅳ．独立性 Ⅴ．制衡性 Ⅵ．完整性

admin2022-08-16 64

问题证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循的原则有(       )。
Ⅰ．健全性
Ⅱ．统一性
Ⅲ．合法性
Ⅳ．独立性
Ⅴ．制衡性
Ⅵ．完整性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

答案D

解析《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第5条规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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