关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

admin2019-03-14 60

问题关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

选项 A、开展投资者风险教育
B、完善客户纠纷处理机制
C、不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D、按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

答案A，B，C

解析《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。第八条第一款规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

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关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括(　　)。

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是(　　)。

期货交易所的职责包括(　　)。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括(　　)。

下列属于中国期货业协会的职责的有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　)

甲和乙共同拥有一项专利权，但未对权利的行使进行约定。下列哪些说法是正确的?

篆刻是一门融书法、章法、刀法于一体的艺术，人们把篆刻、书法、绘画相提并论，称为“金石书画”。[湖南2020]（）

Peterstaysathomewithoutajob,buthegetsgood______.

细菌细胞具有

A．寒闭证B．痰热内闭心包证C．温热病，热闭心包及热盛动风证D．邪热内陷心包证E．暑秽苏合香丸主治

氧苷按苷元不同可分为

A、地西泮的3-羟基活性代谢物B、奥沙西泮C、丙戊酸钠D、羟布宗E、可待因代谢时可生成吗啡的是（）。

根据《INCOTERMS2000》的解释，以CIF贸易术语成交合同，如果买卖双方无其他约定，卖方可以向保险公司投保()。

下列关于资产负债率的论述中，错误的是()。

[*]

关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是( )。

期货交易所的职责包括( )。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括( )。

下列属于中国期货业协会的职责的有( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得( )。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。( )

甲和乙共同拥有一项专利权，但未对权利的行使进行约定。下列哪些说法是正确的?

篆刻是一门融书法、章法、刀法于一体的艺术，人们把篆刻、书法、绘画相提并论，称为“金石书画”。[湖南2020]（）

Peterstaysathomewithoutajob,buthegetsgood______.

细菌细胞具有

A．寒闭证B．痰热内闭心包证C．温热病，热闭心包及热盛动风证D．邪热内陷心包证E．暑秽苏合香丸主治

氧苷按苷元不同可分为

A、地西泮的3-羟基活性代谢物B、奥沙西泮C、丙戊酸钠D、羟布宗E、可待因代谢时可生成吗啡的是（）。

根据《INCOTERMS2000》的解释，以CIF贸易术语成交合同，如果买卖双方无其他约定，卖方可以向保险公司投保()。

下列关于资产负债率的论述中，错误的是()。

[*]

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括(　　)。

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是(　　)。

期货交易所的职责包括(　　)。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括(　　)。

下列属于中国期货业协会的职责的有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　)