关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

admin2019-03-14 63

问题关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

选项 A、开展投资者风险教育
B、完善客户纠纷处理机制
C、不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D、按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

答案A，B，C

解析《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。第八条第一款规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

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关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是(　　)。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起(　　)个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司分支机构在(　　)等方面应当符合国务院期货监督管理机构提出的要求。

国务院期货监督管理机构可以要求(　　)报送相关资料。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。(　　)

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

肝胃不和所致的恶阻，首选方是

实行开工报告制度的建设工程，开工报告审查的主要内容包括()。

以账套主管的身份注册系统管理时,可以进行的操作是()。

德育是各个社会共有的社会、教育现象，其不具备以下哪种属性？()

新时期我国经济发展的主线是()。

[*]

二次型f(x1，x2，x3)=x12+5x22+x32一4x1x2+2x2x3的标准形可以是()

深度为7的完全二叉树中共有125个结点，则该完全二叉树中的叶子结点数为()。

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关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是( )。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司分支机构在( )等方面应当符合国务院期货监督管理机构提出的要求。

国务院期货监督管理机构可以要求( )报送相关资料。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。( )

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

肝胃不和所致的恶阻，首选方是

实行开工报告制度的建设工程，开工报告审查的主要内容包括()。

以账套主管的身份注册系统管理时,可以进行的操作是()。

德育是各个社会共有的社会、教育现象，其不具备以下哪种属性？()

新时期我国经济发展的主线是()。

[*]

二次型f(x1，x2，x3)=x12+5x22+x32一4x1x2+2x2x3的标准形可以是()

深度为7的完全二叉树中共有125个结点，则该完全二叉树中的叶子结点数为()。

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下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是(　　)。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起(　　)个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司分支机构在(　　)等方面应当符合国务院期货监督管理机构提出的要求。

国务院期货监督管理机构可以要求(　　)报送相关资料。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。(　　)

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。