关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

admin2019-03-14 83

问题关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

选项 A、开展投资者风险教育
B、完善客户纠纷处理机制
C、不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D、按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

答案A，B，C

解析《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。第八条第一款规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

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关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括(　　)。

《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足(　　)的要求。

期货公司不得接受(　　)的委托为其进行期货交易。

期货从业人员必须遵守(　　)。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

路中心白色实线是何含义？

A、氯己定B、氟化亚锡C、血根碱D、螺旋霉素E、季铵化合物不常用于控制菌斑预防牙周疾病的是

关于咳嗽的药物治疗A、右美沙芬B、可待因C、苯丙哌林D、喷托维林E、羧甲司坦剧咳宜首选的非处方药是

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(　　)。

(2012年)某企业为增值税一般纳税人，2011年8月，该企业销售旧设备一台，取得不含税收入60万元，该设备2009年购进时取得了增值税专用发票，注明价款75万元，已抵扣进项税额。该企业销售此设备应纳增值税()万元。

与我国陆地接壤的国家是()。

设g(x)在x=0处二阶可导，且g(0)=g’(0)=0，设则f(x)在x=0处()

在长度为n的有序线性表中进行二分查找，最坏情况下需要比较的次数是()。

Asmileisastrongsignofafriendlyandopenattitudeandawillingnesstocommunicate.Itisapositive,silentsignsentwi

关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。

《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足( )的要求。

期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。

期货从业人员必须遵守( )。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员( )。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有( )。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

路中心白色实线是何含义？

A、氯己定B、氟化亚锡C、血根碱D、螺旋霉素E、季铵化合物不常用于控制菌斑预防牙周疾病的是

关于咳嗽的药物治疗A、右美沙芬B、可待因C、苯丙哌林D、喷托维林E、羧甲司坦剧咳宜首选的非处方药是

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。

(2012年)某企业为增值税一般纳税人，2011年8月，该企业销售旧设备一台，取得不含税收入60万元，该设备2009年购进时取得了增值税专用发票，注明价款75万元，已抵扣进项税额。该企业销售此设备应纳增值税()万元。

与我国陆地接壤的国家是()。

设g(x)在x=0处二阶可导，且g(0)=g’(0)=0，设则f(x)在x=0处()

在长度为n的有序线性表中进行二分查找，最坏情况下需要比较的次数是()。

Asmileisastrongsignofafriendlyandopenattitudeandawillingnesstocommunicate.Itisapositive,silentsignsentwi

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括(　　)。

《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足(　　)的要求。

期货公司不得接受(　　)的委托为其进行期货交易。

期货从业人员必须遵守(　　)。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(　　)。