首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
王某是某期货公司的从业人员,在从业过程中,对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑,故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户,王某允诺其可以收取更低的手续费。 请回答以下问题: 王某的行为违反了下列规定
王某是某期货公司的从业人员,在从业过程中,对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑,故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户,王某允诺其可以收取更低的手续费。 请回答以下问题: 王某的行为违反了下列规定
admin
2013-10-03
18
问题
王某是某期货公司的从业人员,在从业过程中,对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑,故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户,王某允诺其可以收取更低的手续费。
请回答以下问题:
王某的行为违反了下列规定中的( )。
选项
A、贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
B、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
C、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
D、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
答案
A,D
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条规定,提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;②贬低或诋毁其他机构、从业人员;③采用明示或暗示与有关组织机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;⑤以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。王某的行为违反了A、D两项。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3Hog777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
王某、张某是甲建筑公司的工程师。2011年7月,两人接受建筑公司指派,为公司承担的某公寓开发项目制作工程设计图,约定设计图责任由两人承担。2011年9月,两人完成设计图,署名为王某、张某。2012年3月,李某‘‘跳槽”到乙建筑公司,随身带走了该工程设计图的
投资报酬率的主要构成要素有()。
某有限责任公司原由ABC三位股东各出资10万元组建。经过2年的经营后,该公司的实收资本增加为36万元,留存收益为12万元。现D愿意出资25万元,占该公司25%的股权。则D出资者所出资金中有()应计入资本公积。
企业所售商品由于不符合要求被退回时,下列各项会计处理,正确的有()。
甲公司2007年1月1日以1300000元购买乙企业95%的股权,乙企业2007年1月1日的资产公允价值总额为5000000元,负债公允价值总额为3000000元。则甲公司取得投资时应确认的投资收益为()元。
对使用寿命有限的无形资产,下列说法中错误的是()。
企业为购建固定资产而发行债券筹集资金时,支付的债券代理发行手续费及印刷费应计入()。
根据我国《合同法》的规定,当事人既约定违约金,又约定定金的,一方违约时,另外一方可以采取的追究违约责任的方式是()。
甲公司向乙公司购买水泵一台,为支付货款,签发了一张以自己为出票人、以乙公司为收款人、以丙银行为承兑人、票面金额为30万元、到期日为2011年8月3日的银行承兑汇票,并交付给乙公司。甲公司和丙银行均在该汇票上进行了签章。乙公司的财务人员A利用工作之便,将上述
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告,按照规定,应( )。
随机试题
慢性肺淤血的特征性X线表现是
【背景资料】某城市桥梁工程项目,施工人员在大体积墩台及其基础施工时的部分施工工艺和方法为:(1)在墩台基础中埋放了厚度为120mm的石块,且埋放的数量为混凝土结构体积的20%;(2)在浇筑混凝土时选择了一天中气温较高时进行;(3)在后张有黏结预应力混凝土
为了担保债的履行而在债务人或第三人特定的物或权利上所设定的权利称为()。
已知某基础工程经过调整的双代号网络计划如下图,其表达的正确信息有()。
根据基金销售机构对个人投资者的财富水平的区分,下列哪类个人投资者财富水平最高?()
企业股东大会通过决议宣告发放现金股利和股票股利时,应作为负债和利润分配处理。()
信息化是构建信息与信息的快速传播方式,其本质是一种信息的传递。数据化描述则是将现实世界的某些特点进行数据整理收集或对某些世界的功能进行模拟,并以信息化的状态表述出来。根据上述定义,下列属于数据化描述的是:
投递:收件()
《讨粤匪檄》
在Windows98中可按(1)键得到帮助信息。Windows98中的“回收站”是(2)。在Windows98资源管理器中,要恢复误删除的文件,最简单的办法是单击(3)按钮。
最新回复
(
0
)