首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。
在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。
admin
2019-11-14
74
问题
在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。
选项
A、持续关注法律、规则和准则的最新发展
B、监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D、贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
答案
A,C
解析
合规部门的基本职责有:
①持续关注法律、规则和准则的最新发展。
②制订并执行风险为本的合规管理计划。
③审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订。
④协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。
⑤组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
⑥积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。
⑦收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标。
⑧实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
⑨保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
B项属于合规管理体系中监事会的职责。D项属于合规管理体系中高级管理层的职责。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3KYc777K
本试题收录于:
经济金融题库农村信用社招聘分类
0
经济金融
农村信用社招聘
相关试题推荐
商业票据具有的特征是()。
某人投资某债券,买入价格为100元,一年后卖出价格为110元,期间获得利息收入10元,则该投资的持有期收益率为()。
商业银行在识别和分析贷款组合信用风险时,应更多地关注()可能造成的影响。
客户投诉一般是由所办理的业务引起的,对客户提出违反业务处理规定的要求或投诉,应当注意倾听,不得轻慢。()
在信用合作社开立基本账户或一般账户是取得贷款的条件之一。()
信用合作社各项存款是指信用社吸收的企事业单位、经济组织和居民储蓄存款。()
关于PowerPoint视图模式的表述,下列选项正确的有()。
存款类金融机构的资本金是一项重要负债,其关键作用是()。
平均利润率的高低主要取决于两个因素:一是各部门的利润不平均;二是社会总资本在各部门的分配。随着平均利润率的形成,利润转化为______,价值转化为______。
下列个人贷款申请项目中,符合贷款申请基本要求的是()。
随机试题
在JIT生产方式3项基本构成要素中,下列属于全面质量管理的是()
为补充体内铁的储存量,营养性缺铁性贫血口服铁剂应维持到
影像质量评价是对影像形成过程中的各个环节的性能进行评价,从而确定所成影像的质量好坏及是否符合诊断需求;多年来国内外众多的学者对此进行研究,出现了一大批研究成果,形成了影像质量评价这一新的研究领域;总结起来,主要的评价方法可分为主观评价法、客观评价法以及两者
构成牛骨盆的结构是
患者女,35岁。已婚。主诉近日白带增多,外阴瘙痒伴灼痛1周。妇科检查:阴道内多量灰白色泡沫状分泌物,阴道壁散在红斑点。有助于诊断的检查是()
甲公司向某区法院起诉要求乙公司返还货款15万元,并请求依法保全乙公司价值10万元的汽车。在甲公司提供担保后,法院准予采取保全措施。二审法院最终维持某区法院要求乙公司返还货款10万元的判决。甲公司在申请强制执行时,发现诉讼期间某区法院在乙公司没有提供担保的情
甲公司2017年年末资产总额6500万元,其中流动资产为2400万元、无形资产净值为500万元;负债总额3000万元,其中流动负债为1800万元;2017年利息费用总额240万元,净利润1500万元,企业所得税费用360万元。则甲公司下列指标计算正确的有(
材料:下面是某老师编制的一道材料分析题和参考答案。试题:今年以来,有关某市汽车即将限牌的谣言四起,一些不明真相的人以讹传讹,引发他人的恐慌。少数汽车销售商也在此次谣言传播中起着推波助澜的作用,为了鼓动市民购车,增加业绩,他们甚至打出“限牌将至,你
HowtoBeRespectfulofYourParentsChangingyourthoughtsandfeelingsaboutyourparent
MoreandmoreAmericansarereadingtheirowncreditreport.Creditreportsare【B1】______bylenderstodecidehowrriskyitwoul
最新回复
(
0
)