首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。
在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。
admin
2019-11-14
76
问题
在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。
选项
A、持续关注法律、规则和准则的最新发展
B、监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D、贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
答案
A,C
解析
合规部门的基本职责有:
①持续关注法律、规则和准则的最新发展。
②制订并执行风险为本的合规管理计划。
③审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订。
④协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。
⑤组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
⑥积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。
⑦收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标。
⑧实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
⑨保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
B项属于合规管理体系中监事会的职责。D项属于合规管理体系中高级管理层的职责。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3KYc777K
本试题收录于:
经济金融题库农村信用社招聘分类
0
经济金融
农村信用社招聘
相关试题推荐
某人投资某债券,买入价格为100元,一年后卖出价格为110元,期间获得利息收入10元,则该投资的持有期收益率为()。
银监会规定,商业银行的超额备付金比率不得低于()。
股份公司在某个财务年度内的盈余不足以支付规定的股利时,必须在以后赢利较多的年度如数补足过去所欠股利,这种股票是()。
假定某年3月8日,某金融机构发生了如下7笔业务(人民币):(1)赵某申请开立活期储蓄存款账户存入资金5000元。(2)某开户单位支票款500000元收妥人账。(3)张某提走上一年度1月5日存人的1年期定期存款10000元,存入时利率为2.25%
存款类金融机构为满足其流动性需要,必须保持足够数量的准备金。其维持适度现金资产存量的必要保障是()。
存款类金融机构在经营过程中会面临各种风险,其中,由于借款人不能按时归还贷款人的本息而使贷款人遭受损失的可能性的风险是()。
土地的资本主义经营垄断使农产品价格决定于农业生产中的()。
马克思把社会生产部门分为两大部类,第二部类要实现扩大再生产的条件是()。
政府贷款一般利率较高,利率浮动,风险较大。()
资本主义经济危机的实质是______。
随机试题
董事会
试述缺铁性贫血的治疗。
FDP测定
必须抵押登记的情形不包括()。
出纳人员不得兼管()工作。
位于市区的某生产企业为增值税一般纳税人,经营内销与出口业务。2017年4月份实际向主管税务机关缴纳增值税50万元,出口货物免抵税额10万元。另外,进口货物缴纳增值税17万元、消费税30万元。该企业4月份应缴纳的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加为(
2013年2月邮电业务总量(按2010年不变价)是1199.8亿元,比上年同期增长了4.5%,其中邮政业务总量是141.1亿元,电信业务总量是1058.7亿元,分别比上个月减少了32.91%和4.76%,分别比上年同期减少了3.3%和增加了5.7%。2月份
关闭表单的程序代码是ThisForm.Release,Release是()。
Onceuponatimeapoorfarmertakingasackofwheattothemilldidnotknow【C1】______todowhenitslippedfromhishorseand
_____isnoreasonfordischargingher.
最新回复
(
0
)