在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括( )。

admin2019-11-14 55

问题在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括( )。

选项 A、持续关注法律、规则和准则的最新发展
B、监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

答案A,C

解析合规部门的基本职责有：
①持续关注法律、规则和准则的最新发展。
②制订并执行风险为本的合规管理计划。
③审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订。
④协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。
⑤组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
⑥积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。
⑦收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标。
⑧实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
⑨保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
B项属于合规管理体系中监事会的职责。D项属于合规管理体系中高级管理层的职责。

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