在（）的情况下，银行业金融机构有权拒绝调查。

admin2013-07-29 48

问题在（）的情况下，银行业金融机构有权拒绝调查。

选项 A、调查人员未出示调查通知书
B、调查人员未出示合法证件
C、调查人员只有1人
D、调查人员有2人
E、调查人员有3人

答案A，B，C

解析《银行业监督管理法》第四十二条规定：银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行调查时，调查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和调查通知书；调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，有关单位或者个人有权拒绝。《反洗钱法》第二十三条规定，国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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在（）的情况下，银行业金融机构有权拒绝调查。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况．以及处理利益冲突的建议。()

欧洲美元的存单在()。

银行理财产品要素所包含的信息不包括()。

利用个人客户的资产负债表可以明确()。

与商业银行相比，以下选项中属于信托公司在个人理财服务中处于优势地位的是()。

第三人知道行为人没有代理权、超越代理权或者代理权已终止还与行为人实施民事行为给他人造成损害的，()。

下列个人理财业务人员的做法中，需要负刑事责任的是（）

理财顾问服务有一定程序，一般来说，我国商业银行工作人员做理财顾问业务的第一步是()。

在《银行业监督管理法》规定的银行监督管理的目标的基础上，银监会结合国内外银行业监管经验，提出了以下哪些监管目标()

A．射干麻黄汤B．定喘汤C．小青龙汤加石膏汤D．三子养亲汤

流行性乙型脑炎的传播媒介是流行性出血热的传染源是

假设检验中，P与α的关系是

儿童的需要表现在()。

根据《行政处罚法》的规定，违法事实确凿且有法定依据，对公民处以()以下罚款的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。

1952年党中央在酝酿过渡时期总路线时，毛泽东把实现向社会主义转变的设想，由新中国成立之初的“先搞工业化建设”再一举过渡，改变为“建设和改造同时并举，逐步过渡”，这一改变的原因和条件是()

满足人民基本文化需求是社会主义文化建设的基本任务。必须坚持政府主导，加强文化基础设施建设，完善公共文化服务网络，让群众广泛享有免费或优惠的基本公共文化服务。其要求是

Theworldeconomyhasbeengrowingatitsfastestforageneration.Money,goodsandideasmovearoundtheglobemorefreelytha

假设单元格A1、A2、B1和B2的内容如图2-4所示，在单元格C1中输入公式“=$A$2+B1”，并将公式复制到单元格C2，那么C2的内容为(59)。

在（ ）的情况下，银行业金融机构有权拒绝调查。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况．以及处理利益冲突的建议。()

欧洲美元的存单在()。

银行理财产品要素所包含的信息不包括()。

利用个人客户的资产负债表可以明确()。

与商业银行相比，以下选项中属于信托公司在个人理财服务中处于优势地位的是()。

第三人知道行为人没有代理权、超越代理权或者代理权已终止还与行为人实施民事行为给他人造成损害的，()。

下列个人理财业务人员的做法中，需要负刑事责任的是（）

理财顾问服务有一定程序，一般来说，我国商业银行工作人员做理财顾问业务的第一步是()。

在《银行业监督管理法》规定的银行监督管理的目标的基础上，银监会结合国内外银行业监管经验，提出了以下哪些监管目标()

A．射干麻黄汤B．定喘汤C．小青龙汤加石膏汤D．三子养亲汤

流行性乙型脑炎的传播媒介是流行性出血热的传染源是

假设检验中，P与α的关系是

儿童的需要表现在()。

根据《行政处罚法》的规定，违法事实确凿且有法定依据，对公民处以()以下罚款的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。

1952年党中央在酝酿过渡时期总路线时，毛泽东把实现向社会主义转变的设想，由新中国成立之初的“先搞工业化建设”再一举过渡，改变为“建设和改造同时并举，逐步过渡”，这一改变的原因和条件是()

满足人民基本文化需求是社会主义文化建设的基本任务。必须坚持政府主导，加强文化基础设施建设，完善公共文化服务网络，让群众广泛享有免费或优惠的基本公共文化服务。其要求是

Theworldeconomyhasbeengrowingatitsfastestforageneration.Money,goodsandideasmovearoundtheglobemorefreelytha

假设单元格A1、A2、B1和B2的内容如图2-4所示，在单元格C1中输入公式“=$A$2+B1”，并将公式复制到单元格C2，那么C2的内容为(59)。

在（）的情况下，银行业金融机构有权拒绝调查。