在（）的情况下，银行业金融机构有权拒绝调查。

admin2013-07-29 26

问题在（）的情况下，银行业金融机构有权拒绝调查。

选项 A、调查人员未出示调查通知书
B、调查人员未出示合法证件
C、调查人员只有1人
D、调查人员有2人
E、调查人员有3人

答案A，B，C

解析《银行业监督管理法》第四十二条规定：银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行调查时，调查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和调查通知书；调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，有关单位或者个人有权拒绝。《反洗钱法》第二十三条规定，国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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