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某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息:“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月,9个月内实现35%的投资收益,最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,欲购从速。”上述行为中,该工作人员违反了(
某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息:“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月,9个月内实现35%的投资收益,最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,欲购从速。”上述行为中,该工作人员违反了(
admin
2017-10-08
84
问题
某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息:“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月,9个月内实现35%的投资收益,最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,欲购从速。”上述行为中,该工作人员违反了( )的规定。
Ⅰ.不得公开推介或变相公开推介私募基金
Ⅱ.不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞
Ⅲ.不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩
Ⅳ.不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条的规定,募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:
①公开推介或者变相公开推介;
②推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
③以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容;
④夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”、“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;
⑤使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;
⑥推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;
⑦登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
⑧采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;
⑨恶意贬低同行;
⑩允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;
推介非本机构设立或负责募集的私募基金;
法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。
该工作人员违反了Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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