在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有( )。 Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平 Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类) Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行

admin2016-08-30 90

问题在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有( )。
Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平
Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)，或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。()

在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。()

股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。()各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。()

中国证监会对全国证券市场进行集中、统一的管理。()

场内交易市场的组织方式是做市商制度。()

证券公司的注册资本应当是实缴资本,证券公司可以根据需要调整注册资本最低限额,但最低不得低于人民币5000万元。()

(2011、2009年考试真题)金融期货的主要交易制度有()。

我国的债券指数包括()

因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。(　　)

下列关于面额股票与无面额股票的说法不正确的是(　　)。

A．《进口药品注册证》B．《进口药品检验报告书》C．进口药D．中药E．医疗机构的制剂

(2009年)设力F在x轴上的投影为F，则该力在与x轴共面的任一轴上的投影()。

对单一法人客户的财务状况进行分析时，企业主要财务比率包括()。

除每日客户存取款、贷款发放／归还、资金交易等会改变商业银行的资产负债期限结构外，()的调整也会导致其资产负债期限结构发生变化。

Thatwar______2years.

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证券一般从业资格

根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。()

在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。()

股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。()各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。()

中国证监会对全国证券市场进行集中、统一的管理。()

场内交易市场的组织方式是做市商制度。()

证券公司的注册资本应当是实缴资本,证券公司可以根据需要调整注册资本最低限额,但最低不得低于人民币5000万元。()

(2011、2009年考试真题)金融期货的主要交易制度有()。

我国的债券指数包括()

因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。( )

下列关于面额股票与无面额股票的说法不正确的是( )。

A．《进口药品注册证》B．《进口药品检验报告书》C．进口药D．中药E．医疗机构的制剂

(2009年)设力F在x轴上的投影为F，则该力在与x轴共面的任一轴上的投影()。

对单一法人客户的财务状况进行分析时，企业主要财务比率包括()。

除每日客户存取款、贷款发放／归还、资金交易等会改变商业银行的资产负债期限结构外，()的调整也会导致其资产负债期限结构发生变化。

Thatwar______2years.

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因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。(　　)

下列关于面额股票与无面额股票的说法不正确的是(　　)。