基金管理公司投资决策业务控制的主要内容包括(　　)。

admin2013-05-25 52

问题基金管理公司投资决策业务控制的主要内容包括(　　)。

选项 A、投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定
B、健全投资决策授权制度
C、投资决策应当有充分的投资依据
D、建立投资风险评估与管理制度

答案A,B,C,D

解析基金管理公司内部控制投资管理业务控制分为研究业务控制、①投资决策业务控制和交易业务控制三个方面。其中，投资决策业务控制的主要内容包括：投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；③投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录；④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策；⑤建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。

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基金管理公司投资决策业务控制的主要内容包括(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成,由()表决通过。

净经营收入理论假定不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的。(　　)

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。(　　)

下列股票发行方式中,属于网下发行的有()。

破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由清算组接管公司。()

根据《公司债券发行试点办法》规定，下列情形不得发行公司债券的有(　　)。

拟发行上市公司应在改制重组和持续经营过程中，确保公司按照《上市公司治理准则》的有关要求，在(　　)方面规范运作。

整合技术目的是获得一种新型的混合金融工具,使它既保留原金融工具的某些特征,又创造新的特征以适应投资人或发行人的实际需要,如远期互换、期货期权、附认股权的公司债等。()

同传统风险管理方法相比较，现代风险管理强调采用VaR为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。其优势主要表现在(　　)。

颌骨畸形的早期矫治一般在

痰菌阴性肺结核是指

患者，女，42岁。反复晕厥，心脏超声见左房内有雾状团块，活动于左房与左室之间。该患者可能出现的体征是

无菌制剂要求不得检出活菌，灭菌制剂要限制染菌的种类和数量。()

细菌性肝脓肿的主要治疗是

总账中要恢复记账前状态，首先需要()。

()是指国家权力机关和行政机关制定的，用以调整会计关系的各种法律、法规、规章和规范性文件的总称。

二胡：钢琴：琵琶

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成,由()表决通过。

净经营收入理论假定不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的。( )

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。( )

下列股票发行方式中,属于网下发行的有()。

破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由清算组接管公司。()

根据《公司债券发行试点办法》规定，下列情形不得发行公司债券的有( )。

拟发行上市公司应在改制重组和持续经营过程中，确保公司按照《上市公司治理准则》的有关要求，在( )方面规范运作。

整合技术目的是获得一种新型的混合金融工具,使它既保留原金融工具的某些特征,又创造新的特征以适应投资人或发行人的实际需要,如远期互换、期货期权、附认股权的公司债等。()

同传统风险管理方法相比较，现代风险管理强调采用VaR为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。其优势主要表现在( )。

颌骨畸形的早期矫治一般在

痰菌阴性肺结核是指

患者，女，42岁。反复晕厥，心脏超声见左房内有雾状团块，活动于左房与左室之间。该患者可能出现的体征是

无菌制剂要求不得检出活菌，灭菌制剂要限制染菌的种类和数量。()

细菌性肝脓肿的主要治疗是

总账中要恢复记账前状态，首先需要()。

()是指国家权力机关和行政机关制定的，用以调整会计关系的各种法律、法规、规章和规范性文件的总称。

二胡：钢琴：琵琶

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容包括(　　)。

净经营收入理论假定不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的。(　　)

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。(　　)

根据《公司债券发行试点办法》规定，下列情形不得发行公司债券的有(　　)。

拟发行上市公司应在改制重组和持续经营过程中，确保公司按照《上市公司治理准则》的有关要求，在(　　)方面规范运作。

同传统风险管理方法相比较，现代风险管理强调采用VaR为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。其优势主要表现在(　　)。