对于下列有关证券交易的问题，哪一个应该给以否定的回答?（2005年试卷一第28题)

admin2015-06-17 27

问题对于下列有关证券交易的问题，哪一个应该给以否定的回答?（2005年试卷一第28题)

选项 A、股票交易是不是只能在证券交易所进行
B、证券交易能不能以期货方式进行
C、证券公司向客户融资进行证券交易是否为法律所禁止
D、证券交易所自主调整的交易收费标准是否违法

答案A,C

解析《证券法》第39条规定：“依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。”故A项应给以否定的回答。
《证券法》第42条规定：“证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。”故B项应给以肯定回答。
《证券法》第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”故C项应给以否定回答。
《证券法》第46条规定：“证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。”因此，证券交易所不得自主调整交易收费标准。故D项应给以肯定回答。

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试卷二

法律职业资格

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