证券公司成为询价对象应当符合的条件有( )

admin2011-04-17 45

问题证券公司成为询价对象应当符合的条件有( )

选项 A、成立2年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B、依法可以进行股票投资
C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

答案B,C,D

解析询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3lWg777K

最新回复(0)

证券公司成为询价对象应当符合的条件有( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

代理买卖证券的风险主要包括()。

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()。

下列关于共同对手方制度说法正确的有()。

股票交易中通常不采用的委托形式是()。

人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国证券业协会核定。()

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括()。

()可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

发审委会议审核发行人公开发行的股票申请或审核发行可转换公司债券申请，使用普通程序规定即可。()

管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

肺动脉闭锁合并室间隔缺损时，其中肺动脉闭锁中不包括

A．天麻钩藤饮B．杞菊地黄丸C．半夏白术天麻汤D．附子理中汤E．右归丸

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的()。

婚姻法规定的夫妻关系的核心是（）。

现在许多中大型企业建有企业数据仓库。关于数据仓库中数据的特点，下列说法一般情况下正确的是()。

若SQL语句中的ORDERBY短语中指定了多个字段，则()。

ANuclearReactionsastheLastingSourceoftheSun’sEnergyBTheMostImportantSourceofEnergyCTypesofElectromagneti

A、Noproblem.B、Waitamoment.C、It’smypleasure.C

Forcenturies,explorershaveriskedtheirlivesventuringintotheunknownforreasonsthatweretovaryingdegreeseconomican

Completetheformbelow.WriteONEWORDONLYforeachanswer.HOUSESERVICEINFORMATIONExampleAnswerNameBarbaraHill