证券公司成为询价对象应当符合的条件有( )

admin2011-04-17 85

问题证券公司成为询价对象应当符合的条件有( )

选项 A、成立2年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B、依法可以进行股票投资
C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

答案B,C,D

解析询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的。

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证券公司成为询价对象应当符合的条件有( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立()用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

证券营业信息技术人员编制应不少于()人。

上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示()。

股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是()。

2005年记账式(二期)国债上市日起在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。()

法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。()

若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为()。

发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制义务，按有关规定对申请义件进行核查并出具外核意见。()

好客的，热情的adj.h_________

Theseaisthecommonpropertyofallnations.Itbelongsequallytoall.Nonecanappropriateitexclusivelytothemselves;nor

A、病史B、症状C、体征D、辅助检查E、特殊检查急性阑尾炎的右下腹疼痛属于

一头公牛，4岁，性情暴躁，好攻击，欲对其行去势术。精索切断前，应对其进行结扎的次数为

患者，男，22岁。头痛，以后头部为主，阵阵发作，痛如锥刺，时有胀痛，每当受风或劳累时疼痛加重，舌苔薄，脉弦。治疗应首选

融资租赁设备的主要缺点是(　　)。

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鼠标对于()相当于()对于轮胎

简述新德国电影运动。

IP地址块202．113．79．0／27、202．113．79．32／27和202．113．79．64／26经过聚合后可分配的IP地址数为()。

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冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是()。

2005年记账式(二期)国债上市日起在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。()

法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。()

若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为()。

发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制义务，按有关规定对申请义件进行核查并出具外核意见。()

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A、病史B、症状C、体征D、辅助检查E、特殊检查急性阑尾炎的右下腹疼痛属于

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