下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 32

问题下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

选项 A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
C、中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

答案A,B,C

解析《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：
(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(二)拟更换董事长、总经理；
(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；
(四)客户发生重大透支、穿仓；
(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；
(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部做出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

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期货从业资格

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下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。(　　)

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。(　　)

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

(　　)发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列(　　)行为。

手工电弧焊时，使用碱性焊条比酸性焊条更容易产生焊工金属热反应。

合同正文________

设函数y=f(x)满足方程xy’+y=x，且求f(x)；

男，30岁，主诉：右面部弥漫性疼痛2天；对于鉴别是否为牙源性疼痛最有价值的检查手段是

之间共需设几道结构梁?

无效合同

()不是拣货单位的种类。

2020年9月1日，《求是》杂志发表习近平总书记的重要文章《思政课是落实立德树人根本任务的关键课程》。根据该文章，下列关于思政课的表述错误的是：

下列纸板无法折成()项中的纸盒。

下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

关于期货交易所，下列表述错误的是( )。

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。( )

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。( )

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

( )发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

手工电弧焊时，使用碱性焊条比酸性焊条更容易产生焊工金属热反应。

合同正文________

设函数y=f(x)满足方程xy’+y=x，且求f(x)；

男，30岁，主诉：右面部弥漫性疼痛2天；对于鉴别是否为牙源性疼痛最有价值的检查手段是

之间共需设几道结构梁?

无效合同

()不是拣货单位的种类。

2020年9月1日，《求是》杂志发表习近平总书记的重要文章《思政课是落实立德树人根本任务的关键课程》。根据该文章，下列关于思政课的表述错误的是：

下列纸板无法折成()项中的纸盒。

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。(　　)

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。(　　)

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

(　　)发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列(　　)行为。