下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 39

问题下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

选项 A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
C、中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

答案A,B,C

解析《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：
(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(二)拟更换董事长、总经理；
(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；
(四)客户发生重大透支、穿仓；
(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；
(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部做出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

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下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是(　　)。

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取(　　)。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。(　　)

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

取得经理层人员任职资格的人员，担任(　　)职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列(　　)行为。

有限责任公司的股东作为出资者，依法享有的权利有、、__。

女，54岁。结肠息肉入院治疗，第2天行内镜下结肠息肉切除术。最重要的术前准备是

霍乱治疗的关键是可减少霍乱腹泻量及缩短排菌时间的治疗是

下列哪些选项体现了法律职业道德的基本原则?

投资预算编制的基本依据包括(　　)。

企业利润表的作用在于()。

【B1】【B4】

SunlightisagreatsourceofvitaminDinmostoftheworld.Yeta(an)【C1】______numberofexpertsthinkthatmanypeoplearen’

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实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取( )。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( )

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。( )

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

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