下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 25

问题下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

选项 A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
C、中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

答案A,B,C

解析《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：
(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(二)拟更换董事长、总经理；
(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；
(四)客户发生重大透支、穿仓；
(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；
(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部做出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

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下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是(　　)。

甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由(　　)承担。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。(　　)

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

取得经理层人员任职资格的人员，担任(　　)职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(　　)。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列(　　)行为。

试论股市投资中成效量对成交价的重要意义。

Manythankstothewholeteamandtomyfamily,______supporthasmademysuccesspossible.

A真结合径B入口横径C出口后矢状径D中骨盆前后径E坐骨结节间径耻骨联合下缘中点通过两侧坐骨棘连线中点至骶骨下端间的距离

伸直型肱骨髁上骨折多见于

航空公司运价,以“R”表示的为()。

一台三相异步电动机，当采用y一厶减压起动时，定子每相绕组上的电压为正常运转时电压的()。

在癌症检查中，虚无假设H0为“该病人没有患癌症”。下列情况最为危险的是()

A、 B、 C、 C

下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是( )。

甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由( )承担。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。( )

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。( )

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。( )

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

试论股市投资中成效量对成交价的重要意义。

Manythankstothewholeteamandtomyfamily,______supporthasmademysuccesspossible.

A真结合径B入口横径C出口后矢状径D中骨盆前后径E坐骨结节间径耻骨联合下缘中点通过两侧坐骨棘连线中点至骶骨下端间的距离

伸直型肱骨髁上骨折多见于

航空公司运价,以“R”表示的为()。

一台三相异步电动机，当采用y一厶减压起动时，定子每相绕组上的电压为正常运转时电压的()。

在癌症检查中，虚无假设H0为“该病人没有患癌症”。下列情况最为危险的是()

A、 B、 C、 C

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甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由(　　)承担。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

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期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列(　　)行为。