下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 36

问题下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

选项 A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
C、中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

答案A,B,C

解析《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：
(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(二)拟更换董事长、总经理；
(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；
(四)客户发生重大透支、穿仓；
(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；
(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部做出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

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期货法律法规

期货从业资格

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。

我国期货交易的交割，由(　　)统一组织进行。

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。(　　)

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。

Susan:I’msogladtoseeyou,David.【K1】________hasbeensuchalongtime.Howareyou?David:I’mfine,andyou?Su

清代桐城派散文的创始人是（）

前臂不能旋前，何神经损伤可以引起()

急性阑尾炎早期的体征是

有关机械吸痰注意事项，哪项不合适()。

建设项目的工程特点和施工生产的特点包括()

国体即国家性质，是国家的阶级本质，是指社会各阶级在国家生活中的地位和作用。我国的国体是()

设f(x)=∫0xdt∫0ttln(1+u2)du，g(x)=(1一cost)dt，则当x→0时，f(x)是g(x)的()．

Youwillhearfiveshortpieces.Foreachpiecedecidewhatthespeakeristalkingabout.Writeoneletter(A--H)nextto

A、ToexpresssympathyforAIDSvictims.B、ToshowtheconsequencesofAIDS.C、Tostresstheimportanceofmedicaltests.D、Towa

下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

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期货从业资格

关于期货交易所，下列表述错误的是( )。

我国期货交易的交割，由( )统一组织进行。

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。( )

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

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