首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后,向中国证监会反映了孙某的行为,中国证监会有权对孙某采取的措施有( )。
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后,向中国证监会反映了孙某的行为,中国证监会有权对孙某采取的措施有( )。
admin
2019-03-12
18
问题
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后,向中国证监会反映了孙某的行为,中国证监会有权对孙某采取的措施有( )。
选项
A、责令改正
B、监管谈话
C、纪律惩戒
D、出具警示函
答案
A,B,D
解析
根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3sbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于( )人。
推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构做出认定之日起( )年内,不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由( )依法核准。
客户保证金未足额追加的,期货公司( )。
期货公司办理( )事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
当期货市场出现( )等情形时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取暂时停止交易等紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时,不得出现的行为有( )。
客户下达的交易指令没有( )等内容的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员( )。
期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户的交易指令进行且客户未追认的,该交易对客户造成的损失,期货公司应承担赔偿责任。( )
随机试题
A.附子粳米汤B.乌头桂枝汤C.通脉四逆汤D.桂枝加黄芪汤E.暖肝煎(1991年第89,90题)腹中冷痛,手足厥冷,身体疼痛者,白,选用()
李渔戏剧理论著作的名称是()
A.大细胞性贫血B.骨髓造血障碍C.小细胞低色素性贫血D.增生性贫血E.失血性贫血
应结合( )等具体条件,对资产负债率进行具体判断。
()适用于规模较小、职位类型较少而且员工对本企业各职位都较为了解的小型企业。
对纳税人采取税收保全措施,必须经税务机关向人民法院提出申请后,由人民法院确定。()
我党提出的科学发展观,是对邓小平理论和“三个代表”重要思想的新发展。科学发展观把坚持以人为本和经济社会全面、协调、可持续发展统一起来,强调按照“五个统筹”的要求推进改革和发展,实现经济社会更快更好的发展。“五个统筹”中统筹区域协调发展的意思是(
下列哪一项不属于法律原则在法律适用中的作用?()
[*]
Computerscanprocess______atgreatspeed.
最新回复
(
0
)