证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。

admin2013-05-10 48

问题证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。

选项 A、经营证券业务许可证
B、董事、监事、高级管理人员的个人资料
C、境内外控股子公司及主要参股公司信息
D、持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

答案D

解析根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3xDg777K

最新回复(0)

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司的设立，须经中国证监会核准。()

发行人及其主承销商在推介过程中不得有下列哪些行为()

下列各项中，不属于董事忠实义务的是()

回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。()

在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。()

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。()

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

对线粒体膜α-磷酸什油穿梭作用的叙述，正确的是

术后顽固性呃逆，应首选的治疗措施是

女性，40岁。左乳房外上象限4cm×3cm肿块，距乳头距离5cm，可推动，但是病人双手叉腰时肿块活动度明显受限，左腋窝未扪及肿大淋巴结。该病人最佳的定性诊断方法是

女，45岁。诊断为血小板减少性紫癜，检查头面部及双下肢有散在瘀血点，轻触牙龈可有出血，有一义齿。该患者最适宜的漱口液是

邓小平理论的精髓和活的灵魂是()。

检查：错误：合格

A、 B、 C、 D、 B

一般来说，一个良好的收费／内部核算体系应该满足_______。

Inthispartofthetest,theexaminerreadsoutascenarioandgivesyousomepromptmaterialintheformofpicturesorwords.

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司的设立，须经中国证监会核准。()

发行人及其主承销商在推介过程中不得有下列哪些行为()

下列各项中，不属于董事忠实义务的是()

回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。()

在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。()

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。()

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

对线粒体膜α-磷酸什油穿梭作用的叙述，正确的是

术后顽固性呃逆，应首选的治疗措施是

女性，40岁。左乳房外上象限4cm×3cm肿块，距乳头距离5cm，可推动，但是病人双手叉腰时肿块活动度明显受限，左腋窝未扪及肿大淋巴结。该病人最佳的定性诊断方法是

女，45岁。诊断为血小板减少性紫癜，检查头面部及双下肢有散在瘀血点，轻触牙龈可有出血，有一义齿。该患者最适宜的漱口液是

邓小平理论的精髓和活的灵魂是()。

检查：错误：合格

A、 B、 C、 D、 B

一般来说，一个良好的收费／内部核算体系应该满足_______。

Inthispartofthetest,theexaminerreadsoutascenarioandgivesyousomepromptmaterialintheformofpicturesorwords.

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。