证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。

admin2013-05-10 40

问题证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。

选项 A、经营证券业务许可证
B、董事、监事、高级管理人员的个人资料
C、境内外控股子公司及主要参股公司信息
D、持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

答案D

解析根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。

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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

因可转换债券转换为股份引起股份变动的，发行人应当根据有关法律、行政法规的规定，立即向工商行政管理部门申请办理注册资本变更登记。()

股份有限公司的设立，须经中国证监会核准。()

2008年4月16日，()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

下列各项中，不属于董事忠实义务的是()

下列关于中国证监会核准发行的情况中，不正确的是()

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。()

()形式不属于自助委托。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为()

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是()

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

你怎么看待“禁酒令”？

向量a=(1，一4，1)与=(2，一2，一1)的夹角θ为()。

关于铁硫蛋白的叙述正确的是

来源于豆科植物的药材是

采用移动模架法对桥梁承载结构施工时宜在()使用。

在下列各项中，不属于建筑安装工程直接费的费用是(　　)。

以“庆祝六一儿童节”为主题，设计一个幼儿园的活动方案。

AGrassrootsRemedyMostofusspendourlivesseekingthenaturalworld.Tothisend,wewalkthedog,playgolf,gofishin

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

因可转换债券转换为股份引起股份变动的，发行人应当根据有关法律、行政法规的规定，立即向工商行政管理部门申请办理注册资本变更登记。()

股份有限公司的设立，须经中国证监会核准。()

2008年4月16日，()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

下列各项中，不属于董事忠实义务的是()

下列关于中国证监会核准发行的情况中，不正确的是()

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。()

()形式不属于自助委托。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为()

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是()

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

你怎么看待“禁酒令”？

向量a=(1，一4，1)与=(2，一2，一1)的夹角θ为()。

关于铁硫蛋白的叙述正确的是

来源于豆科植物的药材是

采用移动模架法对桥梁承载结构施工时宜在()使用。

在下列各项中，不属于建筑安装工程直接费的费用是( )。

以“庆祝六一儿童节”为主题，设计一个幼儿园的活动方案。

AGrassrootsRemedyMostofusspendourlivesseekingthenaturalworld.Tothisend,wewalkthedog,playgolf,gofishin

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。

在下列各项中，不属于建筑安装工程直接费的费用是(　　)。