证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。

admin2013-05-10 31

问题证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。

选项 A、经营证券业务许可证
B、董事、监事、高级管理人员的个人资料
C、境内外控股子公司及主要参股公司信息
D、持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

答案D

解析根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。

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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会自受理股票公开发行申请文件到作出决定的期限为6个月。()

上市公司股东大会可审议批准()担保事项。

中国银行监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各()可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交()

《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近()年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。

深圳证券交易所所规定的申购单位为()

公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起()日内成立清算组，开始清算。

不属于上市公司经理职权的是()

证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。()

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

《寡人之于国也》的论说线索是()

无机结合料稳定类道路基层进入冬期施工，其特点和避害措施是()。

优先股股票筹资的优点有()。

与传统的定期存单相比，大额可转让定期存单具有的特点是()。

根据以下图形的规律，问号处应填入的是()。

少年期记忆的特点包括()。

仿照下面的例子，请以你熟悉的另外两位作家及作品为素材，另写一段话。示例：如果说苏东坡是气势磅礴、滚滚东去的大江，那么“执手相看泪眼”的柳永则是静立河畔的依依杨柳。仿写：_________________________________

DNA是人类进行亲子鉴定的主要依据。就DNA的组成，下面说法正确的是()。

Completethesentencesbelow.WriteNOMORETHANTWOWORDSforeachanswer.JobsatisfactionstudyDespitesomeapparentdiffer

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会自受理股票公开发行申请文件到作出决定的期限为6个月。()

上市公司股东大会可审议批准()担保事项。

中国银行监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各()可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交()

《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近()年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。

深圳证券交易所所规定的申购单位为()

公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起()日内成立清算组，开始清算。

不属于上市公司经理职权的是()

证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。()

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

《寡人之于国也》的论说线索是()

无机结合料稳定类道路基层进入冬期施工，其特点和避害措施是()。

优先股股票筹资的优点有()。

与传统的定期存单相比，大额可转让定期存单具有的特点是()。

根据以下图形的规律，问号处应填入的是()。

少年期记忆的特点包括()。

仿照下面的例子，请以你熟悉的另外两位作家及作品为素材，另写一段话。示例：如果说苏东坡是气势磅礴、滚滚东去的大江，那么“执手相看泪眼”的柳永则是静立河畔的依依杨柳。仿写：_________________________________

DNA是人类进行亲子鉴定的主要依据。就DNA的组成，下面说法正确的是()。

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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。