证券研究报告应当由( )进行合规审查。 Ⅰ．证券业协会 Ⅱ．公司合规部门 Ⅲ．研究子公司的合规人员 Ⅳ．研究部门的合规人员

admin2022-09-19 47

问题证券研究报告应当由( )进行合规审查。
Ⅰ．证券业协会
Ⅱ．公司合规部门
Ⅲ．研究子公司的合规人员
Ⅳ．研究部门的合规人员

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

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证券研究报告应当由( )进行合规审查。 Ⅰ．证券业协会 Ⅱ．公司合规部门 Ⅲ．研究子公司的合规人员 Ⅳ．研究部门的合规人员

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下列关于股票、股票基金、债券和债券基金的说法，错误的是()。

基金资产的托管作为基金运作的三大部分之一，其涉及的活动包括()。①基金份额的募集②基金客户服务③基金份额的注册登记④基金资产的估值⑤基金信息披露

定期报告中的特殊披露要求不包括()。

以下选项关于开放式基金认购的说法，错误的是()。

投资人认购开放式基金，一般通过基金()或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

下列关于对基金管理人内部治理的监管，表述不正确的是()。

销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求，这属于客户服务的()特点。

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金应当经中国()注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。

根据传统的4Ps营销理论以及我国基金市场销售实际情况，基金销售机构的销售策略不包括()。

确诊应做病人1个月后出现右侧面部无汗，瞳孔缩小，眼裂缩小，眼球内陷，复查胸片右肺顶部呈致密块影，可能的诊断是

临床诊断新生儿低血糖标准为血糖小于

消费者的价格心理表现有不同类型，工薪阶层在买房时多选择经济实惠、价格低廉的住房，这种价格心理表现是()。

应计入当期损益的费用是()。

案例八：安小姐在一家事业单位工作，每月获得收入1800元。另外，安小姐为甲公司提供咨询服务，兼职所得为每月3000元。根据案例八，回答下列题目：下列关于安小姐个人所得税的说法，正确的是(　　)。

纳税人办理车辆购置税纳税申报时，除填写《车辆购置税纳税申报表》外，还应同时提供()。

乳腺癌根治术的切除范围包括

证券研究报告应当由( )进行合规审查。 Ⅰ．证券业协会 Ⅱ．公司合规部门 Ⅲ．研究子公司的合规人员 Ⅳ．研究部门的合规人员

发布证券研究报告业务

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下列关于股票、股票基金、债券和债券基金的说法，错误的是()。

基金资产的托管作为基金运作的三大部分之一，其涉及的活动包括()。①基金份额的募集②基金客户服务③基金份额的注册登记④基金资产的估值⑤基金信息披露

定期报告中的特殊披露要求不包括()。

以下选项关于开放式基金认购的说法，错误的是()。

投资人认购开放式基金，一般通过基金()或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

下列关于对基金管理人内部治理的监管，表述不正确的是()。

销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求，这属于客户服务的()特点。

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金应当经中国()注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。

根据传统的4Ps营销理论以及我国基金市场销售实际情况，基金销售机构的销售策略不包括()。

确诊应做病人1个月后出现右侧面部无汗，瞳孔缩小，眼裂缩小，眼球内陷，复查胸片右肺顶部呈致密块影，可能的诊断是

临床诊断新生儿低血糖标准为血糖小于

消费者的价格心理表现有不同类型，工薪阶层在买房时多选择经济实惠、价格低廉的住房，这种价格心理表现是()。

应计入当期损益的费用是()。

案例八：安小姐在一家事业单位工作，每月获得收入1800元。另外，安小姐为甲公司提供咨询服务，兼职所得为每月3000元。根据案例八，回答下列题目：下列关于安小姐个人所得税的说法，正确的是( )。

纳税人办理车辆购置税纳税申报时，除填写《车辆购置税纳税申报表》外，还应同时提供()。

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案例八：安小姐在一家事业单位工作，每月获得收入1800元。另外，安小姐为甲公司提供咨询服务，兼职所得为每月3000元。根据案例八，回答下列题目：下列关于安小姐个人所得税的说法，正确的是(　　)。