首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券研究报告应当由( )进行合规审查。 Ⅰ．证券业协会 Ⅱ．公司合规部门 Ⅲ．研究子公司的合规人员 Ⅳ．研究部门的合规人员
证券研究报告应当由( )进行合规审查。 Ⅰ．证券业协会 Ⅱ．公司合规部门 Ⅲ．研究子公司的合规人员 Ⅳ．研究部门的合规人员
admin
2022-09-19
45
问题
证券研究报告应当由( )进行合规审查。
Ⅰ．证券业协会
Ⅱ．公司合规部门
Ⅲ．研究子公司的合规人员
Ⅳ．研究部门的合规人员
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3yLg777K
本试题收录于：
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
下列关于股票、股票基金、债券和债券基金的说法，错误的是()。
投资基金主要通过向投资者发行受益凭证(基金份额)，将社会上的资金集中起来，交由()投资于各种资产，实现保值增值。
基金销售渠道审慎调查的内容包括()。Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查
公司型基金与契约型基金的主要区别是()。
基金管理人合规管理的基本原则不包括()。
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括()。
()对保障基金的安全运作起着重要的作用。
下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是()。
道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险，可采取的主要措施是()。
随机试题
()在沉积岩层中，心滩多呈环状砂层体出现。
中共一大选举的党的领导机构成员有()
科学把很大的热情投入到了对忧郁的解析而不是对开怀喜悦的理解当中。研究者们早就知道，愤怒和压抑会让我们生病，甚至死亡。可是，他们猜想，像乐观、好奇和狂喜（ ）那种想张开臂膀，为春天的甜蜜而高歌一曲的冲动（ ）这类的感觉，不仅使人生值得留恋，而且会使寿命极
男性，74岁。体重60kg，全胃切除术后5天，大量肠液自腹腔引流管引出，左上腹疼痛。查体：左上腹压痛，无肌张。该病人热量每天基本需要量是
在网络计划的工期优化过程中，为了有效地缩短工期，应选择()作为压缩对象。
各国法律都认为，凡受欺诈而订立合同时，蒙受欺骗的一方可以撤销合同或主张合同无效。()
某明星在虚假广告中向消费者推荐食品，使消费者的合法权益受到损害，他应该()。
请从以下供选择的答案中为index.asp文档程序中(1)～(5)处空缺部分选择正确答案。(1)A．CreateObjectB．ConnectC．ExecuteSQLD．Open()(2)A．＜body＞B．＜ht
假设数码相机使用的存储卡容量是1GB，数据压缩比平均是4，那么它一次可连续拍摄65536色的1024×1024，分辨率的彩色相片大约多少张?
许先生正在厦门大学读博士学位。
最新回复
(
0
)
