保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

admin2017-10-19 43

问题保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

选项 A、勤勉尽责的原则
B、诚实守信的原则
C、突出重点、鼓励创新的原则
D、责任明确、风险自担的原则

答案A,B

解析根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

()规定:“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格。”

完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为()。

基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。()

“投资者总是选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来”属于避免“后悔”心理的决策方式。(　　)

托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告。(　　)

交易所资金清算包括()

法玛将信息分为()三类,并在此基础上将市场的有效性分为三种形式。

母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是()。

在我国，基金各当事人的权利义务在()中约定。

采用()策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

依照《土地管理法》及有关规定，城市的以下土地属于国家所有的是：

梁式桥主要部件包括()。

下列有关国内联行清算的说法，不正确的是()。

甲公司有关短期投资业务如下：(1)甲公司于2005年3月10日购入乙公司股票，实际支付价款为302万元，其中2万元为已宣告但尚未支付的现金股利。(2)2005年4月10日，乙公司分派现金股利，甲公司收到上述已宣告的现金股利2万元。(

下列交易或事项产生的现金流量中，属于投资活动产生的现金流量的有()。

高等教育宏观管理是指()。

在“商品—货币—商品”的流通过程中，“商品—货币”阶段的变化“是商品的惊险的跳跃”。这个跳跃如果不成功，摔坏的不是商品，而是商品所有者。这说明()。

连入因特网的计算机必须遵从()。

WhatwereBritishpeopleinterestedinthe1890s?

A、Itsavesmoney.B、Itoffersmorechoice.C、Itincreasesthejoyofshopping.D、Itislesstime-consuming.A对话末尾，女士询问男士快递费用，担心网

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母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是()。

在我国，基金各当事人的权利义务在()中约定。

采用()策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

依照《土地管理法》及有关规定，城市的以下土地属于国家所有的是：

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下列有关国内联行清算的说法，不正确的是()。

甲公司有关短期投资业务如下：(1)甲公司于2005年3月10日购入乙公司股票，实际支付价款为302万元，其中2万元为已宣告但尚未支付的现金股利。(2)2005年4月10日，乙公司分派现金股利，甲公司收到上述已宣告的现金股利2万元。(

下列交易或事项产生的现金流量中，属于投资活动产生的现金流量的有()。

高等教育宏观管理是指()。

在“商品—货币—商品”的流通过程中，“商品—货币”阶段的变化“是商品的惊险的跳跃”。这个跳跃如果不成功，摔坏的不是商品，而是商品所有者。这说明()。

连入因特网的计算机必须遵从()。

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