保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

admin2017-10-19 36

问题保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

选项 A、勤勉尽责的原则
B、诚实守信的原则
C、突出重点、鼓励创新的原则
D、责任明确、风险自担的原则

答案A,B

解析根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

当今在西方发达国家，(　　)已被广泛应用在证券组合中普通股之间的投资分配上。

从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。()

根据《证券投资基金法》的要求，开放式基金的设立募集期限自基金设立申请批准之日起计算，不超过3个月。()

基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。()

封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案、公告5个步骤。()

QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。()

法默将信息分为历史价格信息、公开信息、不完全公开信息三类，并在此基础上将市场有效性分为三种形式。()

《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由()负责。

证券公司定向资产管理业务的特点是()

对于恶性肿瘤的根治性手术的切除范围，最恰当的是

提示类风湿关节炎活动性和严重性的检查项目是

桥体龈端必须光滑，是因为

消防丁程设备和材料进场验收，重点关注（），保管时要满足防潮，防霉变，防高温和防强磁场等特殊要求。

减税免税的形式有(　　)。

下列各项中，应计入固定资产成本的有()。

某公司全年需要零配件72000件，假设一年按360天计算，按经济订货基本模型计算的最佳订货量为9000件，订货日至到货日的时间为3天，公司确定的保险储备为1000件，则再订货点为()件。

路由信息协议的跳数一般小于()

打开考生文件夹下的演示文稿yswg．pptx，按照下列要求完成对此文稿的修饰并保存。使用“波形”主题修饰全文，将全部幻灯片的切换方案设置成“轨道”，效果选项为“自底部”。

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保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

当今在西方发达国家，( )已被广泛应用在证券组合中普通股之间的投资分配上。

从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。()

根据《证券投资基金法》的要求，开放式基金的设立募集期限自基金设立申请批准之日起计算，不超过3个月。()

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QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。()

法默将信息分为历史价格信息、公开信息、不完全公开信息三类，并在此基础上将市场有效性分为三种形式。()

《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由()负责。

证券公司定向资产管理业务的特点是()

对于恶性肿瘤的根治性手术的切除范围，最恰当的是

提示类风湿关节炎活动性和严重性的检查项目是

桥体龈端必须光滑，是因为

消防丁程设备和材料进场验收，重点关注（），保管时要满足防潮，防霉变，防高温和防强磁场等特殊要求。

减税免税的形式有( )。

下列各项中，应计入固定资产成本的有()。

某公司全年需要零配件72000件，假设一年按360天计算，按经济订货基本模型计算的最佳订货量为9000件，订货日至到货日的时间为3天，公司确定的保险储备为1000件，则再订货点为()件。

路由信息协议的跳数一般小于()

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(　　)是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

当今在西方发达国家，(　　)已被广泛应用在证券组合中普通股之间的投资分配上。

减税免税的形式有(　　)。