发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的 Ⅱ．可转换公司债券担保人发生吸收合并情形 Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转

admin2022-08-17 33

问题发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的
Ⅱ．可转换公司债券担保人发生吸收合并情形
Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的
Ⅳ．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《深圳证券交易所股票上市规则》(2018年修订)第11．7．1条规定，发行可转换公司债券的上市公司出现下列情形之一时，应当及时向本所报告并披露：①因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10％的；③公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；④可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况的；⑤未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的；⑥有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的；⑦可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件；⑧中国证监会和本所规定的其他情形。《上海证券交易所股票上市规则》(2018年修订)第11．8．1条的规定与此相同。Ⅰ项，未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，应当及时向证券交易所报告并披露。Ⅱ项，可转换公司债券担保人发生吸收合并属于发生重大变化情况，应当及时向证券交易所报告并披露。Ⅲ项，不属于上述规定的任何一种情形。Ⅳ项，可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10％的，才应当及时向证券交易所报告并披露。

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基金监管的基本原则不包括()。

()以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年。

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是()。

()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查。

基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，这说明的是销售服务的()。

下列关于目标客户的选择，说法错误的是()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

根据本量利分析原理，下列计算利润的表达式中，正确的有()。

有效处理客户投诉的要点：

DearCassy,Thanksforremindingmebye-mailthatyouwanttobaby-sitourchildren.Inspiteofthe【C1】______thatyouare

关于医疗用毒性药品的说法中正确的是

A．疖B．痈C．丹毒D．急性化脓性腱鞘炎E．气性坏疽一般不需要全身使用抗生素的是()。

某场地为均质黏性土场地，在2.0m深度处做平板荷载试验4次，测得承载力特征值分别为200kPa、205kPa、210kPa、292kPa，据《建筑地基基础设计规范》(GB50007—2002)，该土层承载力宜取(　　)。

(2016·山东)个体思维由低到高依次发展的顺序是：具体形象思维一直观动作思维一抽象逻辑思维。()

当条件为非负数时，将R1指示的内存中16位数据加载到R0寄存器中，ARM指令为()。

【R1】______Itismorethanjustclothingandhairstylesthatareinstyleoneyearandoutofdatethenext.Itisawholewayof

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证券专项业务类资格

基金监管的基本原则不包括()。

()以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年。

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是()。

()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查。

基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，这说明的是销售服务的()。

下列关于目标客户的选择，说法错误的是()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

根据本量利分析原理，下列计算利润的表达式中，正确的有()。

有效处理客户投诉的要点：

DearCassy,Thanksforremindingmebye-mailthatyouwanttobaby-sitourchildren.Inspiteofthe【C1】______thatyouare

关于医疗用毒性药品的说法中正确的是

A．疖B．痈C．丹毒D．急性化脓性腱鞘炎E．气性坏疽一般不需要全身使用抗生素的是()。

某场地为均质黏性土场地，在2.0m深度处做平板荷载试验4次，测得承载力特征值分别为200kPa、205kPa、210kPa、292kPa，据《建筑地基基础设计规范》(GB50007—2002)，该土层承载力宜取( )。

(2016·山东)个体思维由低到高依次发展的顺序是：具体形象思维一直观动作思维一抽象逻辑思维。()

当条件为非负数时，将R1指示的内存中16位数据加载到R0寄存器中，ARM指令为()。

【R1】______Itismorethanjustclothingandhairstylesthatareinstyleoneyearandoutofdatethenext.Itisawholewayof

某场地为均质黏性土场地，在2.0m深度处做平板荷载试验4次，测得承载力特征值分别为200kPa、205kPa、210kPa、292kPa，据《建筑地基基础设计规范》(GB50007—2002)，该土层承载力宜取(　　)。