发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的 Ⅱ．可转换公司债券担保人发生吸收合并情形 Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转

admin2022-08-17 48

问题发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的
Ⅱ．可转换公司债券担保人发生吸收合并情形
Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的
Ⅳ．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《深圳证券交易所股票上市规则》(2018年修订)第11．7．1条规定，发行可转换公司债券的上市公司出现下列情形之一时，应当及时向本所报告并披露：①因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10％的；③公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；④可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况的；⑤未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的；⑥有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的；⑦可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件；⑧中国证监会和本所规定的其他情形。《上海证券交易所股票上市规则》(2018年修订)第11．8．1条的规定与此相同。Ⅰ项，未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，应当及时向证券交易所报告并披露。Ⅱ项，可转换公司债券担保人发生吸收合并属于发生重大变化情况，应当及时向证券交易所报告并披露。Ⅲ项，不属于上述规定的任何一种情形。Ⅳ项，可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10％的，才应当及时向证券交易所报告并披露。

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ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

．证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金()。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合()标准的单位和个人。

我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人()。

下列关于债券基金与债券的区别，表述不正确的是()。

关于基金公司内部控制，下列选项中说法错误的是()。

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

评估营养配餐员工作的方法有_______2种。

授权比较庄重，使用期也相对较长的授权方式是

肛瘘大多为

慢性肾小球肾炎常见的尿液特点为

有关奎尼丁的药理作用的叙述，正确的是()。

轨道的作用是限制股价的变动范围。()

下列情形中能引起税收法律关系消灭的有(　　)。

能力按是否已经获得，可分为实际能力和特殊能力。()

小华将零度的冰块放到零度的水里，如果它们不与外界发生热传递，那么小华能观察到的现象是()。

设总体X～N(μ，4)，据某一容量为16的样本，计算得知总体均值μ的置信度为95％的置信区间I=(9．02，10．98)．现对于显著性水平α=0．05，检验H0：μ=μ0，H1：μ≠μ0，记统计量V=一μ0，则检验H0的否定域R应该是

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ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

．证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金()。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合()标准的单位和个人。

我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人()。

下列关于债券基金与债券的区别，表述不正确的是()。

关于基金公司内部控制，下列选项中说法错误的是()。

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

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授权比较庄重，使用期也相对较长的授权方式是

肛瘘大多为

慢性肾小球肾炎常见的尿液特点为

有关奎尼丁的药理作用的叙述，正确的是()。

轨道的作用是限制股价的变动范围。()

下列情形中能引起税收法律关系消灭的有( )。

能力按是否已经获得，可分为实际能力和特殊能力。()

小华将零度的冰块放到零度的水里，如果它们不与外界发生热传递，那么小华能观察到的现象是()。

设总体X～N(μ，4)，据某一容量为16的样本，计算得知总体均值μ的置信度为95％的置信区间I=(9．02，10．98)．现对于显著性水平α=0．05，检验H0：μ=μ0，H1：μ≠μ0，记统计量V=一μ0，则检验H0的否定域R应该是

下列情形中能引起税收法律关系消灭的有(　　)。