下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

admin2014-06-12 66

问题下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

选项 A、证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B、运用募集资金投资亏损的处罚
C、基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
D、擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

答案A,C,D

解析除ACD三项外，《证券投资基金法》对法律责任的规定内容还包括：①基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任；②违法动用募集资金的处罚；③擅自募集基金的处罚；④擅自设立基金管理公司的处罚；⑤基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚；⑥基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/44Ag777K

最新回复(0)

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融期权价格的构成要素包括(　　)。

关于VaR方法，以下说法正确的有(　　)。

关于拱形利率曲线说法中,正确的是()。

如果政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，企业的投资和经营会受到影响，盈利下降，证券市场市值就可能缩水。()

可转换证券的内在价值，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。()

流动性偏好理论的基本观点是投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。(　　)

根据协定价格与标的物市场价格的关系,可将期权分为()。

下列各项中，可以视为公司控制权发生变化的情形有(　　)。

认为人是“复杂人”的管理者，宜采用权变管理理论对员工进行管理。()

A、黄水样便、清水样便B、“米泔水”样便C、洗肉水样便D、黏液便E、柏油样便霍乱患者肠道有出血者粪便性状是

患者，男性，32岁，左腰部剧痛1小时，伴恶心、呕吐，疼痛向大腿内侧放射，尿常规检查显示红细胞10-20／HP，白细胞偶见，该患者最可能的医疗诊断为()。

在施工过程中，影响工程质量的因素除人为因素外，还有()等。

移动基站天馈线系统测试要求电压驻波比的最大值为()。

乙类厂房与重要公共建筑的防火间距不应小于()m。

下列不正确的说法有()。

oddnumber

A、Shedoesn’tlikeeitherofthem.B、JohncopieditfromJim.C、JimcopieditfromJohn.D、Onecompositionisthecopyfromthe

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融期权价格的构成要素包括( )。

关于VaR方法，以下说法正确的有( )。

关于拱形利率曲线说法中,正确的是()。

如果政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，企业的投资和经营会受到影响，盈利下降，证券市场市值就可能缩水。()

可转换证券的内在价值，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。()

流动性偏好理论的基本观点是投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。( )

根据协定价格与标的物市场价格的关系,可将期权分为()。

下列各项中，可以视为公司控制权发生变化的情形有( )。

认为人是“复杂人”的管理者，宜采用权变管理理论对员工进行管理。()

A、黄水样便、清水样便B、“米泔水”样便C、洗肉水样便D、黏液便E、柏油样便霍乱患者肠道有出血者粪便性状是

患者，男性，32岁，左腰部剧痛1小时，伴恶心、呕吐，疼痛向大腿内侧放射，尿常规检查显示红细胞10-20／HP，白细胞偶见，该患者最可能的医疗诊断为()。

在施工过程中，影响工程质量的因素除人为因素外，还有()等。

移动基站天馈线系统测试要求电压驻波比的最大值为()。

乙类厂房与重要公共建筑的防火间距不应小于()m。

下列不正确的说法有()。

oddnumber

A、Shedoesn’tlikeeitherofthem.B、JohncopieditfromJim.C、JimcopieditfromJohn.D、Onecompositionisthecopyfromthe

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

金融期权价格的构成要素包括(　　)。

关于VaR方法，以下说法正确的有(　　)。

流动性偏好理论的基本观点是投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。(　　)

下列各项中，可以视为公司控制权发生变化的情形有(　　)。