下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

admin2014-06-12 30

问题下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

选项 A、证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B、运用募集资金投资亏损的处罚
C、基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
D、擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

答案A,C,D

解析除ACD三项外，《证券投资基金法》对法律责任的规定内容还包括：①基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任；②违法动用募集资金的处罚；③擅自募集基金的处罚；④擅自设立基金管理公司的处罚；⑤基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚；⑥基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。

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下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，资产负债表按多步式反映，利润表一般采用账户式格式，现金流量表可以按直接法编制，但在现金流量表的补充资料中还要单独按照间接法反映经营活动现金流量的情况。(　　)

按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，即()

完全垄断市场类型的特点不包括(　　)。

保守稳健型投资者的投资策略通常有(　　)。

在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指()。

被动管理中，为了获取充足的资金以偿还未来债务流中的每一笔债务而建立的债券组合策略，称为（）。

假设某投资者准备持有某种股票1年，期间无分红，到期出售可获得资本收益，该股票的预期收益率为15%(年率)，目前的市场价格是100元，如果现在订立买卖该股票的1年期远期合约，无风险利率为5%，那么远期价格为()元。

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。()

某公司的可转换债券的面值为1000元，转换价格是40元，当前市场价格为1200元，其标的的股票当前的市场价格为45元，则下列计算正确的有(　　)。

转债的定价Black-Scholes期权定价模型的假设前提包括()。

影响慢性肾炎肾功能进展的重要因素是

正常人的血浆白蛋白／球蛋白比值是

使用国外贷款的机电产品国际招标项目，当投标截止时，投标人少于()的，招标代理机构可于开标当日通过中国国际招标网进行备案申请确认后，直接进入两家开标或直接采购程序。

建设单位编制(也可委托监理单位编制)的进度计划包括()。

根据《合同法》的规定，监理合同是()。

某投资产品有20％的概率获得400万元的收益，有80％的概率承受100万元的损失。若某投资者拟购买该投资产品，则该投资者是()。

持票人对支票出票人的权利，自出票之日起()不行使即告消灭。

档案咨询的类型有()。

下列哪个选项使得均衡利率下降?(北京大学汇丰商学院2018年真题)()

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，资产负债表按多步式反映，利润表一般采用账户式格式，现金流量表可以按直接法编制，但在现金流量表的补充资料中还要单独按照间接法反映经营活动现金流量的情况。( )

按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，即()

完全垄断市场类型的特点不包括( )。

保守稳健型投资者的投资策略通常有( )。

在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指()。

被动管理中，为了获取充足的资金以偿还未来债务流中的每一笔债务而建立的债券组合策略，称为（）。

假设某投资者准备持有某种股票1年，期间无分红，到期出售可获得资本收益，该股票的预期收益率为15%(年率)，目前的市场价格是100元，如果现在订立买卖该股票的1年期远期合约，无风险利率为5%，那么远期价格为()元。

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。()

某公司的可转换债券的面值为1000元，转换价格是40元，当前市场价格为1200元，其标的的股票当前的市场价格为45元，则下列计算正确的有( )。

转债的定价Black-Scholes期权定价模型的假设前提包括()。

影响慢性肾炎肾功能进展的重要因素是

正常人的血浆白蛋白／球蛋白比值是

使用国外贷款的机电产品国际招标项目，当投标截止时，投标人少于()的，招标代理机构可于开标当日通过中国国际招标网进行备案申请确认后，直接进入两家开标或直接采购程序。

建设单位编制(也可委托监理单位编制)的进度计划包括()。

根据《合同法》的规定，监理合同是()。

某投资产品有20％的概率获得400万元的收益，有80％的概率承受100万元的损失。若某投资者拟购买该投资产品，则该投资者是()。

持票人对支票出票人的权利，自出票之日起()不行使即告消灭。

档案咨询的类型有()。

下列哪个选项使得均衡利率下降?(北京大学汇丰商学院2018年真题)()

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

在我国，资产负债表按多步式反映，利润表一般采用账户式格式，现金流量表可以按直接法编制，但在现金流量表的补充资料中还要单独按照间接法反映经营活动现金流量的情况。(　　)

完全垄断市场类型的特点不包括(　　)。

保守稳健型投资者的投资策略通常有(　　)。

某公司的可转换债券的面值为1000元，转换价格是40元，当前市场价格为1200元，其标的的股票当前的市场价格为45元，则下列计算正确的有(　　)。