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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。
admin
2013-05-20
38
问题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。
选项
A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B、有300万元人民币以上的注册资本
C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D、有健全的内部管理制度和公司章程
答案
A,C,D
解析
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;
(2)同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;
(3)其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;
(4)有100万元人民币以上的注册资本;
(5)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
(6)有公司章程;
(7)有健全的内部管理制度;
(8)具备中国证监要求的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/46Rg777K
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