发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

admin2011-03-22 76

问题发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

选项 A、0.05
B、0.07
C、0.1
D、0.15

答案B

解析保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形：①保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%；②发行人持有或者控制保荐人股份超过7%；③保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；④保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。。

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证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。()
在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格不如股票稳定，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度大。()
上市开放式基金LOF(ListedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一种基金。()
股票只有通过转让、出售才能变现。()
有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。
在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为()。
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关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的是()。
提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。()
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随机试题

多缸柴油机各缸的供油量不一致，将使各缸工作压力不同，从而使发动机功率降低且运转不稳。()
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发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。()

在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格不如股票稳定，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度大。()

上市开放式基金LOF(ListedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一种基金。()

股票只有通过转让、出售才能变现。()

有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。

在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为()。

我国封闭式基金实行()日交收。

关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的是()。

提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。()

直销的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。()

多缸柴油机各缸的供油量不一致，将使各缸工作压力不同，从而使发动机功率降低且运转不稳。()

月经周期规则，末次月经2010年1月28日，预产期应是

下列关于期货交易的说法，不正确的是()。

下列币种中,通常采取直接标价法的是()。

下列选项中社会主义法律的基本属性是()。

下列说法错误的是：

下列表达式的值为2123的是()。

A、It’ssunny.B、Friday.C、Ilikeit.D、December9th.AHow’stheweathertoday?