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证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。
admin
2013-05-10
29
问题
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。
选项
A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B、设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元;设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
C、设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元;设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
D、最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
答案
A,B,D
解析
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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