证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和自律规则，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定( )。『2016年9月真题]

admin2023-03-03 51

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和自律规则，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定( )。『2016年9月真题]

选项 A、作出行政处罚
B、采取监管措施
C、移送司法机关
D、责令改正

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和自律规则，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定( )。『2016年9月真题]

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证券专项业务类资格

根据《常用化学危险品贮存通则》(GB15603)，危险化学品露天堆放，应符合防火、防爆的安全要求。下列各组危险化学品中，禁止露天堆放的是()。

井喷事故是油井开采过程中最严重的事故，当施工中出现各种井喷异常状况时，当班人员的处理方法中，不正确的是()。

运输气瓶应当严格遵守国家有关危险品运输的规定和要求，下列针对气瓶运输安全的要求中，错误的是()。

2020年5月。某防雷研究所五名研究员为进一步深入研究防雷有效措施。提出下列观点，见下表。表中研究员所提出的观点中，正确的是()。

目前，关于燃烧机理共提出了三种理论，分别为活化能理论、过氧化物理论、链反应理论。下列关于链反应理论的说法中，正确的是()。

下列属于可以不招标的机电工程项目的有()。

重要地理信息数据的审核、批准、公布的主体和程序都必须严格按照()三个法律、法规执行，任何单位和个人不得擅自审核公布。

采用工程量清单报价，下列计算公式正确的是()。

下列关于该批损坏货物及其免费补偿货物的进口税费的说法错误的是()。海关查验该批货物的要求包括()。

吕建国先生今年55岁，在一家跨国公司担任高管，妻子王淑珍52岁，已经退休，一双儿女均已定居德国，吕先生目前年收入120万元，家庭年支出80万元，吕先生夫妇二人奋斗多年积累下400万元的资产，则下列说法中有误的是()。

在有限合伙和普通合伙的转换中，以下选项的表述错误的是()。

关于残疾人受教育权，《残疾人保障法》规定：(　　)。

由于对学习活动的社会意义或个人前途等原因引发的学习动机称做【】

下列事件和其代表人物匹配的是()。

Throughoutourcountry,moreandmoreprivateschoolsaresetup.Somepeopledoubtabouttheeffectivenessoftheseprivatesch

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和自律规则，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定( )。『2016年9月真题]

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根据《常用化学危险品贮存通则》(GB15603)，危险化学品露天堆放，应符合防火、防爆的安全要求。下列各组危险化学品中，禁止露天堆放的是()。

井喷事故是油井开采过程中最严重的事故，当施工中出现各种井喷异常状况时，当班人员的处理方法中，不正确的是()。

运输气瓶应当严格遵守国家有关危险品运输的规定和要求，下列针对气瓶运输安全的要求中，错误的是()。

2020年5月。某防雷研究所五名研究员为进一步深入研究防雷有效措施。提出下列观点，见下表。表中研究员所提出的观点中，正确的是()。

目前，关于燃烧机理共提出了三种理论，分别为活化能理论、过氧化物理论、链反应理论。下列关于链反应理论的说法中，正确的是()。

下列属于可以不招标的机电工程项目的有()。

重要地理信息数据的审核、批准、公布的主体和程序都必须严格按照()三个法律、法规执行，任何单位和个人不得擅自审核公布。

采用工程量清单报价，下列计算公式正确的是()。

下列关于该批损坏货物及其免费补偿货物的进口税费的说法错误的是()。海关查验该批货物的要求包括()。

吕建国先生今年55岁，在一家跨国公司担任高管，妻子王淑珍52岁，已经退休，一双儿女均已定居德国，吕先生目前年收入120万元，家庭年支出80万元，吕先生夫妇二人奋斗多年积累下400万元的资产，则下列说法中有误的是()。

在有限合伙和普通合伙的转换中，以下选项的表述错误的是()。

关于残疾人受教育权，《残疾人保障法》规定：( )。

由于对学习活动的社会意义或个人前途等原因引发的学习动机称做【】

下列事件和其代表人物匹配的是()。

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关于残疾人受教育权，《残疾人保障法》规定：(　　)。