美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会,其建立的规则包括(  )等。

admin2021-12-10  42

问题 美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会,其建立的规则包括(  )等。

选项 A、对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制
B、要求会员实行健全而公正的财务活动
C、要求准确的会计和交易报告
D、要求会员如有客户要求,要协商处理交易上的纠纷

答案A,B,C,D

解析 全国期货业协会建立的规则比较齐全,包括对:①期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制;②要求会员实行健全而公正的财务活动;③要求准确的会计和交易报告;④要求会员如有客户要求,要协商处理交易上的纠纷;⑤有些规则还涉及宣传和销售业务、风险和成本的公开;⑥对违规会员有权进行惩罚,惩罚内容包括书面警告、停止会员资格、强迫退会、处以25万美元以下的罚款。
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