《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业

admin2009-11-26 48

问题《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 (　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4HTg777K

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

无形资产中的商标权作为能为公司带来超额利润的一种无形资产，对公司经营业绩具有重大影响。鉴于拟上市公司前3年业绩中包含了商标权给公司带来的超额利润，因此拟上市公司商标权处置方式应遵循的原则不包括(　　)。

可以直接判断组合风险调整收益是否战胜市场基准的指标是(　　)。

詹森指数是由詹森在(　　)模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

下列关于证券投资分析的说法错误的是(　　)。

在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、(　　)。

下列各项中，(　　)不是普通股票股东的权利。

简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在(　　)年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。

收购人在收购报告书公告后(　　)日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。

拟进行管理层收购的上市公司，其公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或超过(　　)。

上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

周围型肺癌常见于

下列关于腹膜透析的护理中不妥的是

在DOS系统中，可以唯一确定一个文件的组成要素包括()。

企业在固定资产清理过程中，发生的清理费用，应贷记“固定资产清理”。()

王某婚后一年因意外去世，其遗产的第一顺序继承人不包括()。

企业会议培训效果评估方法包括()。

《中华人民共和国教育法》的立法宗旨是发展教育事业，提高全民族的素质，()。

交子，是世界最早使用的钱币．发行于北宋前期的成都。()

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

无形资产中的商标权作为能为公司带来超额利润的一种无形资产，对公司经营业绩具有重大影响。鉴于拟上市公司前3年业绩中包含了商标权给公司带来的超额利润，因此拟上市公司商标权处置方式应遵循的原则不包括( )。

可以直接判断组合风险调整收益是否战胜市场基准的指标是( )。

詹森指数是由詹森在( )模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

下列关于证券投资分析的说法错误的是( )。

在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、( )。

下列各项中，( )不是普通股票股东的权利。

简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在( )年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。

收购人在收购报告书公告后( )日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。

拟进行管理层收购的上市公司，其公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或超过( )。

上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。