《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业

admin2009-11-26 37

问题《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 (　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4HTg777K

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是(　　)。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以(　　)的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是(　　)。

上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前(　　)个工作日内刊登。

如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为(　　)。

某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格9000元和交易税费1000元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少(　　)元。

托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，其账户名称为(　　)。

在行使超额配售选择权后，自包销部分的股票上市之日起(　　)日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。

向参与网上发行的投资者配售方式是指通过(　　)系统公开发行股票。

沪深300指数的计算与修正方法为采用派许加权综合价格指数公式计算，按照样本股的调整股本为权数加权计算。(　　)

如下哪项是洗胃病人的正确体位

属于质子泵抑制剂的是属于抗胆碱药的是

患者，男，15岁。畏寒，发热，全身乏力，食欲减退1周。体查：皮肤巩膜轻度黄染，肝脏右肋下1cm，质软，肝区有叩击痛。肝功能：ALT1480μmol／L，DBIL41μmol／L，既往体健，无肝炎病史。诊断应为

按照我国耕地保护的有关规定，各省、自治区、直辖市划定的基本农田应当占本行政区域内耕地的(　　　)以上。

房地产开发企业在确定土地增值税的扣除项目时，允许单独扣除的税金包括()。

甲企业为符合条件的技术先进型服务企业，2017年实发T资总额l000万元，发生职工教育经费支出100万元，调整后的应纳税所得额为5000万元。下列计算中正确的有()。

形如45132这样的数叫做“五位波浪数”，即十位数字、千位数字均比它们各自相邻的数字大，则由1，2，3，4，5可构成不重复的“五位波浪数”的概率为()

设A为n(n≥2)阶可逆矩阵，交换A的第1行与第2行得到矩阵B，A与B分别是A和B的伴随矩阵，则()．

ThefollowingtwoexcerptsareaboutovertimestressesofChinesewhite-collarworkers.Fromtheexcerpts,youcanfindthatwhi

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是( )。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是( )。

上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前( )个工作日内刊登。

如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为( )。

某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格9000元和交易税费1000元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少( )元。

托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，其账户名称为( )。

在行使超额配售选择权后，自包销部分的股票上市之日起( )日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。

向参与网上发行的投资者配售方式是指通过( )系统公开发行股票。

沪深300指数的计算与修正方法为采用派许加权综合价格指数公式计算，按照样本股的调整股本为权数加权计算。( )