《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业

admin2009-11-26 34

问题《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 (　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是(　　)。

成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变(　　)来对基金择时能力进行衡量的方法。

固定收益证券交易商为(　　)的，其注册的证券账户应为上海市场A股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当(　　)。

在投资组合保险策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额，一般称为(　　)。

基金管理公司内部控制机制是指(　　)。

(　　)是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

(　　)是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，下列说法正确的是(　　)。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括(　　)。

机器试机前首先须进行的是(　　　　　)。

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关于人工挖孔桩施工安全控制要点，下列说法错误的是()。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是( )。

成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )来对基金择时能力进行衡量的方法。

固定收益证券交易商为( )的，其注册的证券账户应为上海市场A股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当( )。

在投资组合保险策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额，一般称为( )。

基金管理公司内部控制机制是指( )。

( )是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

( )是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，下列说法正确的是( )。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

机器试机前首先须进行的是( )。